国有企业自主创新效率研究国有工业企业自主创新效率变化及影响因素基于1998～2007年省域面板数据的DEA分析.docxVIP

国有企业自主创新效率研究国有工业企业自主创新效率变化及影响因素基于1998～2007年省域面板数据的DEA分析 一、 从微观财务角度谈国企创新效率 改革开放以来，国家根据各时期的目标定位，先后对国有企业进行了分权配权、两权分离、权属改革、配权与分权、股份试点、债权人等改革，使国有企业原则上摆脱了长期亏损的困境，成为市场经济中具有较高活力和影响力的主要竞争主体（金耀，2008）。然而,国有企业效率仍受多方诟病。一些学者认为,企业内部代理链条过长、所有者缺位、管理者缺乏激励、政策负担及预算软约束等问题的存在,导致国有企业效率低下(谢千里等,1995;姚洋,1998;刘小玄,2000;张军,2001)。还有一部分学者认为,国有企业的效率状况是一个”悖论“:从微观财务角度来看绩效不断恶化,是非效率的,但全要素生产率(TFP)却一直处于增长状态,是有效率的;从微观竞争和经济比重的变化来看是非效率的,但从宏观经济影响来看却是有效率的;从生存竞争指标来看是非效率的,但从宏观社会经济资源配置来看却是有效率的(孔翔等,1999;李稻葵等,2005;Bai,et al.,2007)。20世纪90年代以后,经济全球化趋势加快,尤其是中国加入WTO,国有企业所处的竞争环境更为复杂,竞争程度更为激烈,国有企业改革和发展步入了一个新的阶段。这一阶段,需要在完善相关制度的基础上,提高国有企业的自主创新能力,增强国有企业的国际市场竞争力。因而,提高国有企业效率,尤其是国有工业企业的自主创新效率,应该成为国企改革的主要目标之一。同时,国有企业自主创新效率的高低也应成为衡量国有企业改革成功与否的一个重要标准。本文以国有工业企业作为独立研究对象,采用DEA方法,通过测算Malmquist指数,分析1998~2007年各地区国有工业企业的自主创新效率的变化情况,然后使用DEA中的C2R经典模型,对2007年的国有工业企业的自主创新效率及其影响因素进行横截面分析,并根据研究结果提出相应的政策建议。 二、 dea模型选取 本文将国有工业企业的自主创新效率转化为一个投入产出相比较的生产率问题,采用Malmquist指数对其进行衡量和评价。Malmquist指数分析是运用定向输出或输入方法定义距离函数,对各个决策单位的效率变动进行评估。我们首先假定t期第i个决策单元的DMUi的投入向量为Xti=(xti1,xti2,…,xtim),输出向量为Yti=(yti1,yti2,…,ytim),共有n个决策单元,投入与产出的组合为(Xt,Yt)。同时,假定从投入Xt到输出Yt存在效率水平St,其中St={(Xt,Yt),Xt决定着Yt的产出水平}。 t期决策单元DMUi的输出距离函数为: 定义基于t期的生产技术水平下,DMUi从t期到t+1期生产技术效率变动(相对技术效率变化)的Malmquist指数为: 同理,定义基于t+1期生产技术水平的Malmquist指数为: 用上述两个指数的几何平均数可以计算从t期到t+1期的生产技术效率变化。由(4)式可知,Malmquist指数Mi(TFP total factor productivity change)可以分解为技术效率变动指数TEC(technical efficien cy change)和技术变动指数TC(technological change)。剥离出规模效率,技术效率变动指数又被分解为纯技术效率变动指数PTEC(“pure”technical efficiency change)和规模效率变动指数SEC(scale ef ficiency change)。 本文选取TFP、PTEC、SEC和TC这四个指数的变化情况作为评价依据。TFP反映整体生产率变化情况,若TFP大于1,表示从t到t+1期整体生产率提高,反之生产率下降;若TFP等于1,表示生产率没有变化。PTEC反映在技术和规模不变的情况下,两个时期相对生产效率的变化,以衡量决策单元的生产是否更靠近当期生产前沿面,被称为“追赶效应”或“水平效应”。若PTEC大于1,表明在没有技术创新和规模变动的情况下,决策单元后一期的生产更接近于生产前沿面,相对效率有所提高。SEC反映决策单元两个时期规模收益状态的变化情况(即决策单元是处于递增、递减,还是规模收益不变状态),被称为“规模效应”。若SEC大于1,表明规模收益递增。TC反映两个时期生产前沿面的移动,被称为“前沿面移动效应”或“增长效应”,以衡量决策单元后一期的生产是否有技术进步。若TC大于1,直观上表示技术进步,生产前沿面“向上”移动。 与Malmquist指数方法相比较,DEA中的C2R模型能够较为简便地应用于截面分析。在C2R模型中,设有n个决策单元(DMUj,1≤j≤n),每种决策单元具有m种输入和s种输出:x