2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺 试卷 A 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期 货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务 时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。 A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D. 自然人的家庭成员情况 【答案】 D 2、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资 料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合 （ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的 工作信息予以必威体育官网网址。 A.中国银行业协会 B.中国证监会 C.银保监会 D.中国人民银行 【答案】 D 3、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包 括 （）。 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 4、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20％的， 应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告， 说明基本情况和变化原因 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 A 5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 6、(2018年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 7、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有 （?）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 8、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关 文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。 A.10 万～100 万元 B.4 万～40 万元 C.30 万～60 万元 D.40 万～60 万元 【答案】 A 9、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人 或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收 违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 10、下列属于公司高级管理人员的是（）。 A.副董事长 B.公司监事 C.财务负责人 D.公司董事 【答案】 C 11、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。 A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公 司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人 数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公 司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可 【答案】 A 12、下列属于农产品期货的有(). A.II、IV B.I、II、III、IV C.I、III D.I、II、III 【答案】 D 13、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 A 14、下列属于股票应当载明的事项的有( )。 A.Ⅰ. Ⅲ B.Ⅱ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 15、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 16、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ） A.①②④ B.①③ C.②④ D.①②③④ 【答案】 A 17、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( ) A.1 B.2 C.3 D.5