2023证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题 .pdfVIP

证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题 一、单选题 1.上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次 公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违 反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露 等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。（）[单选题] * A. 百分之一以上 B. 百分之二以上 C. 百分之五以上√ D. 百分之三以上 2.下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）[单选题] * A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员 C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训 D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务√ 3.下列哪项不属于内幕信息（）。[单选题] * A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十 B.公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施√ C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 4.2017 年 6 月 9 日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自（） 起施行。[单选题] * A.2017 年 7 月 1 日 B.2017 年 9 月 1 日 C.2017 年 10 月 1 日√ D.2017 年 12 月 1 日 5.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意 见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）;对于重大合规事项，可制定一票否决制度。[单选 题] * A.10% B.15%√ C.20% D.25% 6.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）次。委托具有专业资质的外部 专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。[单选题] * A.1;2 B.1;3√ C.2;2 D.2;3 7.妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料，防止泄露或者被不当利用 ，对匹配方案、告知 警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年。 [单选题] * A.10 B.15 C.20√ D.25 8.根据《九民纪要》，人民法院可以在判决发行人、销售者对金融消费者承担连带赔偿责任的同时，明 确发行人、销售者在实际承担了赔偿责任后，有权向（）追偿其应当承担的赔偿份额。 [单选题] * A.责任方√ B.发行人 C.销售者 9.列情形中，通过营业网点向投资者进行的告知、警示，可以不需要“双录”的是（）。[单选题] * A.专业投资者购买金融产品√ B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况时 C.普通投资者申请转化为专业投资者时 D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时 10.向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品（或服务）时，只能销售或提供（）等级的产品 （或服务）。[单选题] * A.R1√ B.R2 C.R3 D.R4 11.以下哪一选项是出借账户配资模式的常见特征 （）[单选题] * A.账户持仓一般比较多 B.账户交易的 IP 归属地存在阿里云、腾讯云等云服务器情形 C.账户存在周期性的修改密码、资金划转、交易设备变化等特征。√ D.账户的投资风格较为混乱 12.以下哪一事项不是场外配资风险防控的重点（）[单选题] * A.了解你的客户，落实客户适当性及账户实名制管理要求。 B.防范利用外接、外挂等手段非法接入公司交易系统 C.持续做好场外配资事中监测工作 D.加强客户服务，提高客户交易体验√ 13.就证券经纪人与证券公司的关系，以下说法正确的是（）[单选题] * A.证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系 B.证券经纪人是证券公司的员工 C.证券经纪人与证券公司形成委托代理关系√ D.证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权