茂化实华：关联交易专项活动自查报告.pdfVIP

茂名石化实华股份有限公司 关联交易专项活动自查报告 为进一步规范茂名石化实华股份有限公司(以下简称“公司”) 关联交易管理,维护公司、公司股东和债权人的合法利益,特别是 中小投资者的合法利益,保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开,根据中国证监会广东证监局《关于 开展规范上市公司关联交易专项活动的通知》以及《公司章程》 的有关规定和要求，公司围绕关联交易的制度建设、决策程序、 信息披露以及定价机制等方面认真开展自查工作，现将有关情况 汇报如下： 一、公司开展专项活动情况 根据广东证监局的通知要求，公司成立了关联交易专项活动 自查领导小组，组长由董事长刘华担任，副组长由总经理孙晶磊 担任，组员为余智谋、梁杰、袁国强、马永新、邓向群。公司指 定副总经理、财务总监余智谋和公司总经理办公室具体负责此项 工作。 公司自查领导小组、董监高及相关人员认真学习了《通知》 精神。公司按照《通知》要求逐条进行对照检查，查找存在问题， 提出整改意见，形成自查报告。 二、自查情况 1 1、公司建立了关联交易制度 《公司章程》对关联交易作了具体规定；公司 2007 年开始 实施了《茂名石化实华股份有限公司内部控制业务流程》，其 中:10.1 节为 《关联交易管理业务流程》，公司按照该流程进行 操作。2012 年11 月22 日，公司2012 年第七次临时股东大会批 准了 《茂名石化实华股份有限公司关联交易管理制度》，对关联 交易管理作了具体规定。 公司的相关制度明确了关联交易和关联方定义、应当披露的 关联交易标准、关联交易管理和报告制度。但公司在相关制度中 尚未明确对未按规定报告、审核、披露关联方及关联交易责任人 的责任追究机制。 2、公司关联交易决策程序合法合规 公司严格执行关联交易回避表决制度；关联交易不存在越权 审批情况；独立董事对公司需要披露的关联交易进行事前认可及 发表独立意见；公司不存在与关联人签订日常关联交易协议的期 限超过3年，未按规定每 3年重新履行审议程序及披露义务的情 况。 3、公司不存在应披露而未披露的关联方及关联交易 公司董事、监事及高级管理人员、持股 5%以上的股东及其 一致行动人、实际控制人知悉关联方的具体定义；公司董监高、 持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人及时向上市公 司提供真实完整的关联方名单及关联交易；在已披露的关联方名 2 单中，不存在已达到披露要求但未披露的关联交易情况；公司不 存在遗漏披露关联方及关联交易情况。 4、公司关联交易定价公允 公司在公告中披露了交易的定价政策及定价依据；独立董事 对关联交易定价的公允性发表了明确的独立意见；公司的关联交 易中没有出现成交价格与交易标的的账面值、评估值或者市场价 格差异较大的情况。 以上情况详见附表：《茂名石化实华股份有限公司关联交易 专项活动自查表》。 二、自查问题和整改措施 1、公司在相关制度中未明确对未按规定报告、审核、披露 关联方及关联交易责任人的责任追究机制。 整改措施：公司将在第八届董事会第八次会议中对《茂名石 化实华股份有限公司关联交易管理制度》进行修订，进一步明确 对未按规定报告、审核、披露关联方及关联交易责任人的责任追 究机制。 整改责任人：董事长：刘华 总经理：孙晶磊 财务总监：余智谋 董事会秘书：梁杰 经过上述全面细致的核查，公司董事会认为，公司的关联交 3 易制度建设、决策程序、信息披露和定价机制等方面基本符合上 级有关规定，对存在的问题，公司将及时进行整改措施，完善有 关制度。未来，公司将严格遵循制度规定，切实规范关联交易行 为，以保护投资者合法权益。 茂名石化实华股份有限公司董事会