基金法规高频考点汇总笔记.pdfVIP

1、货币市场又称短期金融市场，是指专门融通不超过 一年短期资金的场所。 2、资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以 上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 3、现货市场的交易协议达成后在 2 个交易日内进行交 割。 4、为单一客户办理特定资产管理业务的 ，客户委托的 初始资产不得低于 3000 万元人民币，中国证监会另有规定 的除外。 5、为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人 应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的 特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的 自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特 定客户。 6、资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的， 单个资产管理计划的委托人不得超过 200 人，但单笔委托金 额在 300 万元人民币以上的投资者数量不受限制;客户委托 的初始资产合计不得低于 3000 万元人民币，但不得超过 50 亿元人民币;中国证监会另有规定的除外。 7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资 者累计不得超过 200 人。合格投资者是指具备相应风险识别 和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且 符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于 1000 万元 的单位;②金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均 收入不低于 50 万元的个人。 8、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金。 9、债券基金是指以债券为主要投资对象的基金。根据 中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产 80%以上投资 于债券的为债券基金。 10、依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5 亿 元人民币的公司归为小盘股，将超、过 20 亿元人民币的公 司归为大盘股。 11、依据相对规模进行划分， 将一个市场的全部上市 公司按市值大小排名。市值排名靠后、累计市值占市场总市 值 20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市 场总市值 50%以上的公司为大盘股。 12、 ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在 一级市场 上只有资金达到一定规模的投资者 (基金份额通 常要求在 30 万份、50 万份甚至 100 万份以上)可以随时在交 易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的 交易，中小投资者被排斥在一级市场外。 13、在二级市场的净值报价上， ETF 每 15 秒提供一个 基金份额参考净值报价;而 LOF 的净值报价频率要比ETF 低， 通常 1 天只提供 1 次或几次基金参考净值报价。 14、基金中基金( FOF )持有单只基金的市值，不得高 于 FOF 资产净值的 20% ，且不得持有其他FOF。除ETF 联接 基金外，同一管理人管理的全部FOF 持有单只基金不得超过 被投资基金净资产的 20% ，被投资基金净资产规模以最近定 期报告披露的规模为准。 15、 QDII 基金禁止行为:除应付赎回、交易清算等临时 用途外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基 金、集合计划资产净值的 10%。 16、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大 证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制 被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日(新证券法为 3 个月) ;案情复杂的，可以延长 15 个交易日(新证券法为 3 个月)。 17、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者 检查时，不得少于 2 人，并应当出示合法证件，对调查或者 检查中知悉的商业秘密负有必威体育官网网址的义务。 18、中国证监会领导干部离职后 3 年内， 一般工作人 员离职后2 年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、 期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。 19、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机 构加人协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之 日起满 1 年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的， 可申请成为普通会员。 20、要设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资 本不得低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 21、要设