深交所董秘模拟测试易错题集-精简版_2023年9月 .pdfVIP

深交所董秘模拟测试易错题集 目录 证券法 3 收购人画像、特点、收购条件： 9 资产重组：11 前3后2披露的情形： 13 公司法 17 股票上市规则30 资金占用：禁止任何关联人占用资金、挪用资金（严重情形：1000万或净资产5%,且1个月无 法解决，要ST ）。31 关联担保：必须经股东大会审批，无论金 多少（违反程序且严重情形：1000万或净资产5%, 且1个月无法解决，要ST ）。 31 重大诉讼：诉讼属于重大的标准： 33 重大交易:标准为50%+500/5000万 33 关联交易：34 对外担保： 38 减持新规/减持规定要求： 46 上市标准：55 老板董监高画像： 59 交易类退市机制：4个标准 64 财务类退市机制:3个标准。 65 规范类退市机制：7种（3、1、1、2）情形。 67 重大违法退市机制：3种情形 71 其他风险警示：7种情形 72 规范运作指引74 重大投资失利：74 重大合同:50%重大合同阈值线。采购占总资产50%+1亿,销售占总营收50%+1亿。87 1 25题测试 90 回购股份：91 50题测试 103 100题测试115 2 证券法 单选题(21/100)本题分数：】 21.版行人及其控股股东、实际控制人，或客收购人、 ■大资产交易砂具审计 报告或者法街意见书尊文件］ ， 的务机自艘委般日起至 后0日内，不得买卖该证券.实际开展上述有关工作之日早于接受委辅之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后()日内,不得买崇该证券. A. 五;五y/ B-五；+ c.十；五 • D.十；十 解析：证券法一第四十二条 律所、会计师事务所等证券服务机构和人员中介，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券 除前款规定外，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券。 多选题(75/100)本题分数：1 75、瞧、暨证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.调查职权的，()・ E由证券监督管理机构责令改正,处以十万B 由公 安机关依法给予治安管理处罚 n下的罚款 C.由证券监督管理机构给予警告，处以十万元以上一百万元喧 D.由证券监督管理机构责令改正，处以五万元以上五十万元以 下的罚款 下的罚款 标准答案:AB 鼬解析：证券法•第二百T■八条 10万・ 100万，妨碍公务吗？起步价10万，短兵相接？好像跟短线交易罚款金 一样。 单选题(39/100)本酚数：1 39、上市公司 股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交粉的公司的E事、监事、高圾管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东在六个月内反复买卖股票 的，将被给与警告，并处以0的 A.二十万戒JzZSSSlU下 / B.二十万元灶一 SSS1U下 ® C.十万甜下、/ D. 十万命趣下 豚准答震:C 4®•分：1 迎解析：证券法漏-百八十九条 短线交易处罚力度，10万-100万，给予警告。妨碍公务好像短兵相接，是责令改正，也是这个数。 3 单选题(34/ 100) 本题分数：1 34.征集人有僧征集股东权利的，责令改正，始予警告，可以处()万元以下的罚款. (§) A. 30 C. 100 株港答案8 蛔岫：证券法-第一百九十九条 有偿征集股东权利，不高于罚款50万。好像借用账户炒股也是个