2023年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试卷四[新型题] .pdfVIP

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试卷四［新型题］ ［单选题］1・ 已发行金融资产的流通市场是()。 A.股票市场 B (江南博哥).债券市场 C. 一级市场 D. 二级市场 参考答案：D 参考解析：本题主要考查二级市场。一级市场是新金融资产的发行市场，例如 股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公 开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产 (股票或债券)。二级市 场是己发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在 个市场中将持有 的证券出售，以达到变现的目的。二级市场有两个重要功能：一是为已发行的 金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从 而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给 一级市场销售金融资产提供价格参照。故本题选D。 ［单选题］2.有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 商业证券 参考答案：C 参考解析：考点：本题主要考查有价证券狭义概念。有价证券有广义与狭义两 种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券.货币证券和资 本证券。 ［单选题］3.()对金融市场有着直接•主要的影响。 A. 财政政策 B. 收入政策 C. 货币政策 D. 经济周期 参考答案：C 参考解析：考点：宏观经济政策包括货币.财政和收入政策，货币政策对金融市 场有着直接.主要的影响。收入政策具有更高层次的调节功能，财政政策主要通 过税收政策.公共支出政策以及国债发行等发挥作用。 ［单选题］4.使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是()。 A. 证券市场信用控制 B. 存款准备金制度 C. 再贴现政策 D. 公开市场业务 参考答案：C 参考解析：利用再贴现政策时，中央银行处于被动的地位，即再贴现政策的效 果取决于商业银行或其他金融机构对该措施的反应。故本题选Co ［单选题］5.按照《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能不包括（）。 A. 开展投资者教育和保护 B. 提供公开发行证券转让服务 C. 组织和监督证券交易 D. 管理和公布市场信息 参考答案：B 参考解析：考点：考查证券交易所的职能。根据修订后的《证券交易所管理办 法》，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所.设施和服务；（2）制定 和修改证券交易所的业务规则；（3）依法审核公开发行证券申请；（4）审核.安排 证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（5）提供非公开发行证券转让服 务；（B项错误）（6）组织和监督证券交易；（7）对会员进行监管；（8）对证券上 市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（9）对证券服务机构为证券上市. 交易等提供服务的行为进行监管；（10）管理和公布市场信息；（11）开展投资者 教育和保护；（12）法律.行政法规规定的以及中国证监会许可.授权或者委托的 其他职能。 ［单选题］6.以下0不是债券的基本性质。 A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 C. 债券是所有权凭证 D. 债券是债权的表现 参考答案：C 参考解析：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第 一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第 三，发行人必须在约定的时间付息还本；第四，债券反映了发行者和投资者之 间的债权债务关系，而且是 一关系的法律凭证。债券有以下基本性质：（1）债 券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。 ［单选题］7.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和0。 A. 外国债券，日本债券 B. 外国债券，欧洲债券 C. 欧洲债券，亚洲债券 D. 欧洲债券，日本债券 参考答案：b 参考解析：按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为外国债券和 欧洲债券。故本题选B。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发 行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面 值货币和发行市场属于另一个国家。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行 的•不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ［单选题］8. 2018年3月6日，某年息5%.面值100元.每半年付息1次的1年 期债券，上次付息为2017年12月31 Ho若按30 / 180计算，累计利息为（） yG © A. 0.51