2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范题库与答案 单选题（共 40 题） 1、(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网 测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。 A.基金托管人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算公司 【答案】 D 2、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告 基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（ ）原则。 A.业务与信息隔离 B.公司的统一性和完整性 C.公平对待 D.经营运作公开、透明 【答案】 B 3、投资者（ ）时，即表明其对基金合同 的承认和接受，此时基金合同成 立 。 A.在基金托管协议上签字 B.在基金合同上签字 C.与基金管理人达成共识 D.交纳基金份额认购款项 【答案】 D 4、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。 A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化 B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险 C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的 D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日 投资者申购或赎回的影响 【答案】 A 5、下列说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 6、增长型基金主要以（ ）为投资对象的证券。 A.大盘蓝筹股 B.公司债 C.政府债券 D. 良好增长潜力的股票 【答案】 D 7、下列说法错误的是（ ）。 A.保本基金可以 100％保证本金 B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少 5 秒钟的影像显示 C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险 D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险 【答案】 A 8、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内 容。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则 【答案】 D 9、QDII 基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。 A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值 B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值 C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值 D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值 【答案】 D 10、关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是（ ）。 A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交 易所进行 B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高 C.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动 管理型基金 D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换 的是基金份额与一篮子股票 【答案】 D 11、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。 A.股票型分级基金 B.成长型分级基金 C.债券型分级基金 D.QDII 分级基金 【答案】 B 12、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及 其他有关文件。 A.1 B.5 C.3 D.7 【答案】 C 13、（2017 年真题）下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（ ）。 A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限 B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标 C. 目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金 D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变 【答案】 C 14、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能 无法及时赎回持有的全部基金份额。 A.5% B.10% C.1% D.7% 【答案】 B 15、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。 A.股票市场和债券市场 B.金融市场和非金融市场 C.金融市场和金融服务机构 D.证券投资市场和银行间货币市场 【答案】 C 16、根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。 A.运作方式 B.法律方式 C.投资对象 D.投资目标 【答案】 A 17、(