2021年冬季《证券基础知识》证券从业资格考试第二阶段知识点检测卷精品.pdfVIP

2021年冬季《证券基础知识》证券从业资格考试第 二阶段知识点检测卷（含答案和解析） 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变 更该人员执业注册登记。 A、5 B、7 C、10 D、15 【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第 八章第三节，P373。 2、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标 询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。 A、9 B、12 C、18 D、24 【参考答案】：B 3、下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 A、按合同约定支付管理费、托管费 B、保存交易记录等资料至少7年 C、对资产来源及用途的合法性做出承诺 D、按合同约定承担投资的风险 【参考答案】：B 【解析】保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。 4、在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营 利为目的的法人是（）。 A、中国证券登记结算有限责任公司 B、中国证券业协会 C、上海证券交易所 D、深圳证券交易所 【参考答案】：A 【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结 算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算机构为中国证券 登记结算有限责任公司。 5、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提 供招股说明书，属于（）。 A、内幕交易行为 B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为 D、虚假陈述行为 【参考答案】：C 6、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动 从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价 变动的关系是（）。 A、复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价 下跌；萧条阶段→股价低迷 B、复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价 低迷；萧条阶段→股价下跌 C、复苏阶段→股价上涨；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价 下跌；萧条阶段→股价低迷 D、复苏阶段→股价低迷；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价 上涨；萧条阶段→股价下跌 【参考答案】：A 7、（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。 A、董事 B、监事 C、实际控制人 D、董事秘书 【参考答案】：D 【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。 见教材第八章第一节，P3380 8、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁 定未来现金流的功能称为（）。 A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能 【参考答案】：A 9、金融期货的主要交易制度不包括（）。 A、分散交易制度 B、限仓制度 C、大户报告制度 D、标准化的期货合约和对冲机制 【参考答案】：A 【解析】本题考核的是金融期货的主要交易制度。主要交易制度包 括：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度； ④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价 格波动限制及断路器规则。 10、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的 每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证 的内在价值是（）元。 A、1.51 B、15 C、126.3 D、0 【参考答案】：B 11、按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入 不少于（）万元。 A、600 B、500 C、400 D、300 【参考答案】：B 【解析】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业