2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库 及完整答案 单选题（共 30 题） 1、（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权 【答案】 C 2、（2019 年真题）股票具有（ ）等特征。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 3、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行 等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。 A.①②③④ B.②③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④⑤ 【答案】 A 4、我国的公司债券和企业债券的区别有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 5、中央银行的职能包括（）。 A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.III、IV 【答案】 B 6、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是 （ ） A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴 B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益 C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力 D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段 【答案】 D 7、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 8、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。 A.已上市交易的股票 B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种 【答案】 B 9、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额 （ ）万元。 A.10 1 B.10 2 C.20 1 D.20 2 【答案】 A 10、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有() A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 11、关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。 A.①②③④ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 12、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.III、IV 【答案】 A 13、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 D 14、 公司债券的条款设计的说法，错误的是( ) A.我国发行债券应该进行债券信用评级 B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行 【答案】 B 15、以下说法不正确的是（ ）。 A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监 管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场 基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者 基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80％的，无 须取得证券自营业务资格 【答案】 B 16、下列关于股权变动的说法正确的有（ ）。 A.①② B.①③④ C.①③ D.①④ 【答案】 B 17、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件， 股票就无法律效力。 A.证权证券 B.要式证券 C.资本证券 D.综合权利证券 【答案】 B 18、( )是基金管理公司最核心的一项业务。 A.证券投资基金业务 B.受托资产管理业务 C.投资咨询服务 D.企业年金管理业务 【答案】 A 19、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。 A.股份公司只能用留存收益支付红利 B.红利的支付用于减少其注册