2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案精品.pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之金融市场基础知识高分 通关题型题库附解析答案 单选题（共 40 题） 1、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。 A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 2、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发 行价格为 26 元/股 【答案】 C 3、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（ ）。 A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融 市场 B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构 和交易方式也较为丰富 C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对 于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场 D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构 柜台交易等市场一般就归为场外市场。 【答案】 A 4、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证 券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称 为（ ）。 A.会员制 B.托管制 C.全面指定交易制 D.存管制 【答案】 C 5、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 A.发行的银行 B.政府的银行 C.银行的银行 D.人民的银行 【答案】 C 6、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的 （）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的 （）% A.35，25 B.30，20 C.40，35 D.35，30 【答案】 A 7、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于 债券的托管，以下说法正确的是（ ）。 A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应中央国债登记公司 C.深圳交易所对应中央国债登记公司 D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司 【答案】 A 8、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级 管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 9、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构 在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 C 10、（2018 年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 C 11、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数 为（ ）。 A.0.8 B.1 C.1.25 D.2 【答案】 A 12、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 13、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查 时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过 （ ）。 A.15 个工作日 3 个月 B.20 个工作日 4 个月 C.15 个工作日 5 个月 D.20 个工作日 6 个月 【答案】 D 14、我国境外上市外资股主要由（ ）构成。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 15、股票的账面价值又被称为（ ）。 A.①② B.③④ C.②③ D.②④ 【答案】 C 16、（2018 年真题）（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者 客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动