2023年江西证券从业资格考试真题卷(2) .pdfVIP

2023 年江西证券从业资格考试真题卷（2 ） 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和 OTC 交易的 衍生工具，是根据分类的。 A：产品形态 B：交易场所 C：基础工具种类 D：金融衍生工具自身交易的方法及特点 E：较严格的信息披露 2.资产证券化是以特定的为基础发行证券。 A：债务池 B：资本池 C：资金池 D：资产池 E：较严格的信息披露 3.经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期 货合约为。 A：沪深 300 股指期货 B：恒生指数期货 C：小型恒生指数期货 D：H 股指数期货 E：较严格的信息披露 4.一般代表外国公司股票，有时也代表债券的是。 A：存托凭证 B：可转换凭证 C：可转化凭证 D：预托证券 E：较严格的信息披露 5.下列不属于沪深 300 股指期货的主要交易规则的是。 A：保证金 B：适当性制度 C：结算价 D：涨跌幅限制 E：较严格的信息披露 6.将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化是 按分类的。 A：证券化的基础资产不同 B：资产证券化的发起人、发行人和投资者所属的地域不同 C：证券化产品的属性 D：资产证券化的发行时间 E：较严格的信息披露 7.根据，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 A：合约所规定的履约时间的不同 B：形态的不同 C：选择权的性质划分 D：金融期权基础资产性质的不同 E：较严格的信息披露 8.下列不属于金融期货的基本功能的是。 A：投机功能 B：价格发现功能 C：套利功能 D：套利保值功能 E：较严格的信息披露 9.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按分类的。 A：联结的基础产品 B：收益保障性 C：发行方式 D：嵌入式衍生产品 E：较严格的信息披露 10.下列关于金融期权的说法有误的是。 A：金融期权交易双方均需要开立保证金账户，并按规定缴 纳履约保证金 B：金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性， 期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有 权利 C：在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和 义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对 称性 D：在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权 合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费， 但在成交后，除了到期履约外，交易双方不发生任何现金流 转 E：较严格的信息披露 11.下列不属于可转换债券的要素的是。 A：赎回条款与回售条款 B：票面利率 C：转换比例或转换价格 D：转换日期 E：较严格的信息披露 12.根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和。 A：货币衍生工具 B：交易所交易的衍生工具 C：股权类产品的衍生工具 D：嵌入式衍生工具 E：较严格的信息披露 13.下列关于金融现货的说法有误的是。 A：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束 交易活动 B：金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产 和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息 获利的投资机会 C：金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具 D：金融工具现货交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度， 交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融 工具 E：较严格的信息披露 14.是一种附有转股权的特殊债券。 A：可交换债券 B：可转换债券 C：可转换优先股票 D：股权互换 E：较严格的信息披露 15.参与美国托管凭证发行与交易的中介机构中，负责美国 托管凭证的保管和清算。 A：存券银行 B：商业银行 C：中央存托公司 D：托管银行 E：较严格的信息披露 16.根据划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市 场。 A：市场的效率 B：市场的作用 C：市场的功能 D：交易标的物 E：较严格的信息披露 17.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者 应当承诺获得配售的股票持有期限不少于个月。 A：6 B：12 C：18 D：24 E：较严格的信息披露 18.关于证券发行注册制论述错误的是。 A：要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关 的所有信息 B：发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担 法律责任 C：证券主管机关必须对证券发行行