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2023 年证券从业资格证金融市场根底知识经 典习题六 2023 年证券从业资格证金融市场根底知识经典习题六 【例题·单项选择题】以下不属于证券市场融资活动的特 征的是( )。 A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和 义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中 B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动 C.证券市场融资是间接融资 D.证券市场融资需在证券中介效劳体系的支持下完成 『正确答案』C 『答案解析』此题考察证券市场融资活动。证券市场融资 活动的特征：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直 接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中， 证券市场融资是一种直接融资;(2)证券市场融资是一种强市场 性的融资活动;(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成 的证券中介效劳体系的支持下完成的。 【例题·单项选择题】可将( )视为无风险利率。 A.金融债券收益率 第 1 页 共 14 页 B. 中央政府债券收益率 C.一年期存款利率 D.一年期贷款利率 『正确答案』B 『答案解析』中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情 况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视 为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金 融市场上最重要的价格指标。 【例题·单项选择题】股票市场的发行人为( )。 A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份 D.有限责任公司 『正确答案』C 『答案解析』只有股份才能发行股票。 【例题·单项选择题】目前，在我国从数量上看( )是证 券市场最广泛的投资者。 A.机构投资者 B.非银行金融机构 C.个人投资者 D.证券公司 第 2 页 共 14 页 『正确答案』C 『答案解析』个人投资者是证券市场最广泛的投资者。 【例题·单项选择题】经中国证监会批准在中华人民共和 国境内募集资金，运用所募的局部或者全部资金以资产组合方 式进展境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证 券经营机构可简称为( )。 A.QDII B.RQFII C.ETF D.QFII 『正确答案』A 『答案解析』此题考察QDII 的概念。 【例题·单项选择题】以下机构投资者中，相对而言，投 资方向受到较为严格限制的是( )。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金 『正确答案』B 『答案解析』此题考察基金类投资者。 第 3 页 共 14 页 【例题·单项选择题】金融机构通常采用客户调查问卷、 产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原 那么，防止误导投资者和错误销售。 A.资产分级 B.产品规模 C.客户风险 D.产品收益 『正确答案』A 『答案解析』金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险 评估、充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原那 么，防止误导投资者和错误销售。 【例题·单项选择题】在我国，设立证券公司必须经( ) 审查批准。 A. 中国证券业协会 B. 国务院证券监视管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D. 国家开展和改革委员会 『正确答案』B 『答案解析』在我国，设立证券公司必须经国务院证券监 视管理机构审查批准。 第 4 页 共 14 页 【例题·单项选择题】信息报送制度即证券公司要根据相 关法律法规，应当自每一个会计年度完毕之日起( )，向中国 证监会报送年度报告。