2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识自我检测试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B 2、募集并设立一只有限合伙型股权投资基金，以下步骤正确的是（ ）。 A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ C.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ 【答案】 C 3、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公 司。 A.两年以上 B.三年以上 C.一年以上 D.五年以上 【答案】 B 4、根据合伙企业所得税的相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人 B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则 C.合伙企业的合伙人为自然人时，缴纳企业所得税 D.如果合伙人本身为合伙企业，该合伙企业为纳税义务人 【答案】 A 5、增资前甲公司注册资本 1000 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿 元，净利润 4000 万元，年末净资产 1．5 亿元。依据前述财务情况，某股权投 资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%的股权。按此投资方按实际投资 后，甲公司注册资本将变更为 ()万元。 A.25000 B.1250 C.11000 D.1200 【答案】 B 6、下列描述委托募集正确的一项是（ ）。 A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金 B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构 代为募集 C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定 D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序 【答案】 B 7、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（ ）。 A.非流通股协议转让 B.国有股协议转让 C.协议收购 D.股份回购 【答案】 B 8、私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约 定的其他义务。 A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率 B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉 C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 D.恪尽职守、诚实信用、安全效率 【答案】 C 9、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（ ） A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集 B.只能向合格投资者募集 C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申 请批准 【答案】 D 10、(2016年)关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。 A.增加投资人董事会席位、股权比例调整 B.现金补偿、股权比例调整 C.现金补偿、股权回购 D.增加投资人董事会席位、现金补偿 【答案】 B 11、关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（ ） A.参与制定基金所投资企业发展战略 B.安全保管基金财产 C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D.按照规定开设基金资金账户 【答案】 A 12、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。 A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格必威体育官网网址 B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突 C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全 D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力 进行适当性匹配 【答案】 D 13、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（ ） A.性质不同 B. 目的不同 C.依据不同 D.对违法违规者的处罚不同 【答案】 B 14、公司型股权投资基金通常的设立步骤为（ ） A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照 【答案】 D 15、（ ）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。 A.C1 B.C3 C.C4 D.C5 【答案】 D 16、在股权投资基金的风险揭示