上交所发行上市审核动态（2023年第3期）.pdfVIP

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2023-08-10 发布于上海
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上交所发行上市审核动态（2023年第3期）.pdf

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2023 年第3 期（总第16 期）审核概况 2 政策快讯 4 监管扫描 5 自律监管实施概况 5 监管案例通报 5 现场督导情况 6 发行承销监管 9 问题解答 10 软件类企业科创属性的关注要点 10 业绩下滑的关注要点 11 再融资募集资金投向认定为资本性支出的要求 13 再融资发行期涉及定期报告披露期的注意事项 13 签字保荐代表人“已完成项目”的认定 14 案例分析 15 售后代管商品安排的案例和审核关注地址：上海市浦东新区杨高南路388号 Email: shzx@ 编者按为持续加强上交所主板和科创板建设，便于市场参与主体及时了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升信息披露和执业质量，更好地做好发行上市申报工作，上海证券交易所定期发布《上交所发行上市审核动态》，供保荐人工作中参考。《上交所发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括审核总体情况、重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实践中总结的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个案进行评析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调整完善。如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联系，Email ：shzx@。 1 审核概况一、2023 年5 月审核概况（一）IPO 审核概况 2023 年5 月，科创板共受理12 家企业的首发申请，召开中心审核会议6 次，召开上市委会议3 次，审议通过2 家，注册生效17 家，终止审核5 家。 2023 年5 月，主板共受理7 家企业的首发申请，召开中心审核会议11 次，召开上市委会议4 次，审议通过3 家。（二）发行承销概况 2023 年5 月，科创板共首发上市9 家，总募资额301.76 亿元。主板平移企业共首发上市1 家，募资额4.21 亿元。（三）再融资审核概况 2023 年5 月，科创板共受理1 家企业的再融资申请，为公开发行可转债；审议