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公司董事会秘书制度--第1页 公司董事会秘书制度 第一章 总则 第一条 为了规范某某电子股份有限公司 （以下简称“公司”“本公司”）董事 会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露指引第 7 号——董事会秘书及证券事务代表管理》等相关法律、法规、规章、 规范性文件和公司章程和本公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各 有关部门、分公司、下属子公司及相关工作人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职 责，并获取相应的报酬。公司董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 颁发的董事会秘书资格证书。 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。 第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取证券市 场禁入措施，期限尚未届满； 公司董事会秘书制度--第1页 公司董事会秘书制度--第2页 （三）最近三年受到过上海、深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 的； （四）公司现任监事； （五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； （六）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当及时披露拟聘任该人士的 原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见。 （三）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被 人民法院纳入失信被执行人名单。 第六条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的， 如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人 员不得以双重身份作出。 公司应当在有关聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘 书的有关资料报送深交所，深交所收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议 的，董事会可以依照法定程序予以聘任。 公司聘任董事会秘书之前应当向深交所报送下列资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 第七条 公司应当聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董 事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，由证券事务代