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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)--第1页 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范通关题库 (附带答案) 单选题（共 75 题） 1、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 2、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。 A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改 B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度 C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等 各职能部门 D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习 【答案】 A 3、根据法律形式可以将基金分为（ ）。 A.封闭式基金和开放式基金 B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动型指数基金 D.契约型基金和公司型基金 【答案】 D 2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)--第1页 2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)--第2页 4、（2018 年真题）某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采 用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（ ）原则。 A.安全第一 B.客户至上 C.专业规范 D.有效沟通 【答案】 A 5、（ ）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基 金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及 应对等方面进行了规定和指引。 A.2014 年 6 月 B.2012 年 8 月 C.2014 年 8 月 D.2012 年 6 月 【答案】 A 6、下列有关 QDII 的描述不正确的是（ ）。 A.QDII 基金不可以进行国际市场投资 B. 目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以 发行代客境外理财产品 C.QDII 基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集 D.QDII 基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。 【答案】 A 2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)--第2页 2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)--第3页 7、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ） A.加盖单位公章的营业执照复印件 B.法定代表人授权委托书 C.银行交收账户的开户证明原件 D.加盖单位公章的机构章程复印件 【答案】 D 8、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。 A.准确性 B.真实性 C.规范性 D.完整性 【答案】 C 9、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。 A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.公允原则 【答案】 D 10、基金托管协
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