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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案--第1页 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范考前冲刺试卷 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。 A.100 份或其整数倍 B.500 份或其整数倍 C.1 元人民币 D.1 份基金份额 【答案】 D 2、申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。 A.基金募集申请报告 B.招募说明书草案 C.基金合同草案 D.主要股东或者合伙人名单 【答案】 D 3、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。 A.证券投资基金是一种集合投资方式 B.证券投资基金反映的是一种信托关系 C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金” D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式 【答案】 C 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案--第1页 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案--第2页 4、基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理 方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 A.内部控制 B.外部控制 C.直接控制 D.间接控制 【答案】 A 5、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是 （ ）。 A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 C.信托投资基金、保险基金 D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 【答案】 C 6、对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案--第2页 2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案--第3页 7、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A.30 日 B.60 日 C.90 日 D.120 日 【答案】 A 8、LOF 在交易所的交易规则，说法错误的是（ ）。 A.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍 B.申报价格最小变动单位为0.001 元人民币 C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制 D.投资者 T 日卖出基金份额后的资金当日即可到账 【答案】 D 9、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.指数型基金 【答案】 D 10、(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。 A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，