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2023年天津期货从业资格考试真题卷--第1页 2023年天津期货从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100 分，60分及格。 一、单项选择题（ 25 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的， 拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需 要。 A：保证金和交易记录 B：保证金和持仓 C：交易记录和持仓 D：保证金和客户资料 2.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的 原则，建立并完善。 A：公司制度 B：人事制度 C：管理模式 D：公司治理 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第1页 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第2页 3.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所 等方面应当。 A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算 4.期货公司，股东会每年应当至少召开会议。 A：两次 B：三次 C：四次 D：一次 5.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的 整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知。 A：控股股东 B：主要客户 C：全体客户 D：全体股东 6.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开会议。 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第2页 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第3页 A：两次 B：三次 C：四次 D：一次 7.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外， 还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产 保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A：人事管理制度 B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度 8.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的 期货公司和独资期货公司等应当设。 A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事 9.期货公司应当设，对期货公司经营管理行为的合法合规性、 风险管理进行监督、检查。 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第3页 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第4页 A：执行董事 B：非执行董事 C：首席风险官 D：首席执行官 10.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向报 告。 A：中国证监会派出机构 B：中国证监会 C：期货交易所 D：期货协会 11.期货公司不得由一人兼任。 A：董事长和总经理 B：董事长和人事经理 C：总经理和CE0 D：总经理和人事经理 12.期货公司交易、结算、财务业务应当由办理。 A：不同部门和人员分开 B：不同部门和人员共同 C：相同部门和人员分开 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第4页 2023年天津期货从业资格考试真题卷--第5页 D：相同部门和人员共同 13.期货公司应当按照的原则，建立并有效执行风险管理、 内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳 健并持续符合中国证监会规定的