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180金融ETF联接基金合同--第1页 180 金融 ETF 联接基金合同 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、基金 的基本情 况 6 四、基金份额的发售与认 购 7 五、基金的备 案 9 六、基金份额的申购、 赎回与转 换 10 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质 押 180金融ETF联接基金合同--第1页 180金融ETF联接基金合同--第2页 16 八、基金合同当事人及其权利义 务 16 九、基金份额持有人大 会 23 十、基金管理人、基金托管人的更换条件 和程序 29 十一、基金的托 管 31 十二、基金的销 售 31 十三、基金份额的注册登 记 32 十四、基金的投 资 33 十五、基金的融资、融 券 38 十六、目标 ETF 的变 更 38 十七、基金的财 产 39 十八、基金财产的估 值 39 十九、基金费用与税 收 42 二十、基金收益与分 配 44 二十一、基金的会计与审 计 45 二十二、基金的信息披 露 46 二十三 基金的业务规 则 49 二十四、基金合同的变更、终止与基金财 产的清算 49 二十五、违约责 任 52 二十六、争议的处 理 53 二十七、基金合同的效 180金融ETF联接基金合同--第2页 180金融ETF联接基金合同--第3页 力 53 基金合同 一、前言 （一）订立《国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 （以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范国泰上证 180 金融 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“联接基金”或“本基金”）的运作， 保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理 办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律 法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投