三标审核范例.pptxVIP

三标审核范例第1页/共51页第2页/共51页第五章　审核的启动与准备本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的准备第3页/共51页第五章　审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划——通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。——年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次——例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核；—— 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标／指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。第4页/共51页第五章　审核的启动与准备1.3内部审核方式1.3.1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。第5页/共51页第五章　审核的启动与准备2组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。第6页/共51页第五章　审核的启动与准备2.4审核组长的职责对内审的全过程负责；制定审核计划；协助选择审核组的其他成员；审查审核员编写的检查表；与受审核方负责人沟通；对审核工作的开展和审核结果作决定；组织纠正措施的跟踪验证提交审核报告。第7页/共51页第五章　审核的启动与准备2.5审核员的职责有效策划和履行岗位职责；根据分担的任务编写检查表；支持并配合审核组长的工作；传达并阐明审核要求；将审核结果形成文件；报告审核结果；跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。第8页/共51页第五章　审核的启动与准备3编制审核计划 审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第9页/共51页第五章　审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；受审核方如有异议可作适当调整。结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第10页/共51页第五章　审核的启动与准备各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第11页/共51页第五章　审核的启动与准备3.2审核计划的内容审核的目的、范围、准则；审核的日期；审核组成员；审核日程；其它要求；第12页/共51页第五章　审核的启动与准备3.3审核计划示例 表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例 河北方圆机械厂质量管理体系内部审核日程计划编号：02－06－10表码：HBFY Q/JL089-2008 1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，确认是否具备向认证机构申请认证的条件。2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。3、审核依据：1、ISO　9001:2000：2、公司质量管理体系文件； 3、适用的法律法规；4、审核组成员：审核组长：组长：张文； 审核员： 第一组： ：张文，张刚； 第二组：李刚，李立；5、审核时间：2008年8月13－14日6、审核日程时间安排：第13页/共51页第五章　审核的启动与准备时间第一组第二组2008年8月13日8：00-8：30首次会议8：30-10：00管理层（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技术处（7.1/7.3）10：00-12：00厂部办公室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00销售处5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供应处（7.4）第14页/共51页时间第一组第二组2008年8月14日8：00-12：00检验处（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生产