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境管理体系核 教材 第一部分环境管理体系审核概论环境管理体系审核术语环境管理体系审核分类环境管理体系审核作用环境管理体系审核范围2 拥有庞大的管理资料库 环境管理体系审核术语? 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；n审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；n审核的特点：系统的、独立的、文件化。 拥有庞大的管理资料库 环境管理体系审核术语? 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则ＥMS文件标准法律法规 相关方要求\环境方针环境手册服务合同程序文件作业标准4 拥有庞大的管理资料库 环境管理体系审核术语? 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。n查阅文件、记录审核现场审核观察到的现象证据审核员或他人测量的结果受审核者的谈话5 拥有庞大的管理资料库 环境管理体系审核术语? 环境管理体系审核：依据环境管理体系审核准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。? 审核员：有能力实施审核的人员。6 拥有庞大的管理资料库 环境体系审核的分类第一方审核供方组织顾第二方审核第二方审核客第三方审核第二方审核第二方审核认证机构7 拥有庞大的管理资料库 第一方审核作用为顺利通过第二、三方审核做好准备第一方审核保持、持续改进环境管理体系8 拥有庞大的管理资料库 第二方审核作用选择、评价、认可供应商第二方审核促进供应商改进环境管理体系9 拥有庞大的管理资料库 第三方审核作用得到符合ISO１４００１标准的注册减少重复审核和不必要的开支第三方审核识别改进机会，促进环境管理体系的持续改进10 拥有庞大的管理资料库 环境体系审核范围? 审核范围：在规定时间内，对哪些环境体系要求、场所和过程与服务进行审核。要求：应包含ISO１４００１标准的所有要求，剪裁应予以说明。n场所：凡与被审核的环境管理体系所覆盖的部门和区域、班组均应列入审核范围。n产品：在认证范围内的产品所涉及的环境活动，均应列入审核范围。n服务活动：生产活动与办公活动． 拥有庞大的管理资料库 第二部分内部环境体系审核步骤内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪12 拥有庞大的管理资料库 内部审核策划拟审核过程和区域的状况年度审核计划内审策划现场审核计划追加审核计划拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果13 拥有庞大的管理资料库 安排审核计划注意事项? 认证范围所涉及的过程、区域、产品与活动及服务应至少被审核一次。? 审核员的独立性。? 审核计划中应明确审核依据；n审核范围；n审核频次；n审核方法。 拥有庞大的管理资料库 年度审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况集中式审核计划当新建环境管理体系、环境管理体系重大变化等情况时采用年度审核计划一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核滚动式审核计划重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况15 拥有庞大的管理资料库 内部审核准备成立审核组确定现场审核计划内部审核准备体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）准备工作文件（检查表\法律法规\不合格报告）16 拥有庞大的管理资料库 成立审核组? 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组长审核组审核员17 拥有庞大的管理资料库 确定审核组长考虑因素? 资格：必须经过培训并考试合格的内部环境体系审核员；? 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。? 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；? 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。18 拥有庞大的管理资料库 安排审核员考虑因素? 资格：经过培训并考试合格的环境体系内审员。? 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。? 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。? 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。19 拥有庞大的管理资料库 现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员现场审核计划审核过程审核报告发布日期及范围审核日程安排 拥有庞大的管理资料库20 现场审核计划——Case Study? 目前有一家公司，其规模为100人。? 目前厂内的内审员有：生产部：张三、质保部：李四、管理部:王五、技术部：赵六。? 预计需使用四个人天来进行审核。? 请练习编制现场审核计划。21 拥有庞大的管理资料库 ＥＭＳ文件审核? 收集与受审核过程的环境活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作 业指导书、法