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* 第一章 财政职能 上海财经大学公共经济与管理学院 陶勇 第一页，共三十四页。 第一节 政府与市场 一、市场失灵和市场缺陷 （一）概念 市场是一种有效率的经济运行机制，但市场配置资源的效率是以完全自由竞争作为严格假设条件的，但现实的市场并不具备这种充分条件。 市场失灵是指在资源配置的某些方面是无效率或缺乏效率。市场缺陷是市场机制本身固有的缺陷。 （二）市场失灵和市场缺陷的表现 1、垄断 或自然垄断 只有一个买者或卖者的市场称为垄断。 自然垄断：在某个行业在产量达到相对较高水平且大幅度集中之后，出现规模收益递增和成本递减的趋势，这时，垄断者就可以通过限制产量，提高价格，使得价格高于其边际成本，获得垄断利润，从而产生效率损失 第二页，共三十四页。 Q P MR MU MC Q0 Q1 P0 E F C 图1 垄断的效率损失 o A B 第三页，共三十四页。 o A B Q0 Q1 P0 p1 MR MC AC D E F C 第四页，共三十四页。 2、外部效应与公共产品 （1）外部效应 外部效应是指一个行为主体的行为对其他行为主体产生的影响。 外部效应分为：正外部效应和负外部效应两部分。 当出现正外部效应的时候，生产者的成本大于收益，效益外溢，得不到应有的效益补充，生产就会出现不足。 当出现负外部效应的时候，生产者的成本小于收益，成本外溢，受损者得不到补偿，就会出现生产过度。因此，外部效应会导致市场竞争不可能形成理想的效率配置。 （2）公共产品 正外部效应极大化的特例就是“公共产品”，由于存在“免费搭车”问题，导致市场不能提供足够数量的公共产品。 第五页，共三十四页。 3、信息的不充分 在市场经济条件下，生产者与消费者的生产、消费、购买都属于个人行为，都不可能完全掌握所有必要的信息。在信息部充分的情况下，资源难以实行有效配置 第六页，共三十四页。 4、收入分配的不公平 市场经济的分配机制是要素分配，个人收入的多少取决于各人对生产（包括劳动和资本）所作的贡献。由于各人所拥有的体力、智力、天赋和资本在质和量上有很大的差别，因此按市场规则进行分配会造成贫富差距的扩大 第七页，共三十四页。 5、经济波动 完全竞争市场的假设价格是有弹性的，通过价格和产量的自发波动实现需求和供给的均衡。但现实的市场往往是求大于供与供大于求的不断反复，而导致物价上涨、通货膨胀、失业率上升等市场经济不可避免的弊端。 第八页，共三十四页。 二、公共产品与公共需要 （一）公共产品、私人产品与混合产品 1、公共产品 （1）公共产品的概念 公共产品是由政府部门提供的、用于满足社会共同需要的产品和服务。公共产品在消费过程中具有非竞争性和非排斥性的产品。 第九页，共三十四页。 （2）公共产品的基本特征 ■非竞争性（nonrival）是指在消费过程中一些人对某一产品的消费不会影响另一些人对这一产品的消费，受益者之间不存在利益冲突。换言之，在某种产品的数量给定的条件下，增加消费者的边际成本为零。 ■非排斥性（nonexcluding）是指产品在消费过程中所产生的利益，不为某个人或某些人所专有，要将一些人排斥在消费过程之外是不可能的，或者成本过高 第十页，共三十四页。 对公共产品概念的一些补充 ◆公共产品按受益空间的分类 ◆一些产品的非排斥性不是绝对的 ◆不同的个人，消费等量的公共产品，不一等获得等量的利益 ◆公共产品与公共财产 ◆公共产品、公共提供与公共生产 第十一页，共三十四页。 （3）公共产品的提供方式 1）公共产品必须公共提供，市场提供无效 由于公共产品具有非竞争性和非排斥性，人们也不会去购买。因为不管买还是不买，他都能消费这一产品。他不购买这一产品并不是因为他不需要它，而是想让其他人来承担这一产品的成本，而自己则坐享其成，导致免费乘车问题的出现，这就使得公共产品无法市场提供。 2）免费乘车行为 免费乘车是指不承担任何成本而消费或使用公共产品的行为。如果每个人都成为免费乘车者，那么将导致市场无力提供公共产品。 第十二页，共三十四页。 2、私人产品 （1）私人产品的概念 私人产品（private goods）是与公共产品相对立的概念，是指在消费过程中具有竞争性和排斥性的产品。 ●竞争性是指消费者的增加会引起生产成本的增加，增加一个人或一些人消费这一产品的时候，会影响其他消费者从这一产品中得到的利益产品。 ? ●排斥性就是要使某些人无法消费这一产品是可以做到的。在你消费这些产品的时候，可以将这些消费品据为己有，不让其他人消费 （2）私人产品的提供方式 一般来说，私人产品采取市场提供的方式 第十三页，共三十四页。 3、混合产品或准公共产品 （1）混合产品