2-1特殊机构及产品证券账户业务介绍(申丁楠).pptVIP

* * * * * * * 通过在线业务平台申报开户业务——材料审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为5类常见产品账户材料审核要点： 券商集合产品开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖管理人或托管人预留印鉴或公章） 证券公司基础材料：营业执照和组织机构代码证（加盖证券公司公章） 证券公司集合资产管理计划专用证券账户承诺函（加盖证券公司公章） 已生效的券商集合产品计划说明书复印件（加盖证券公司公章） 证券公司与托管人签订的托管协议复印件（加盖托管人预留印鉴或公章） 证券公司委托集合资产管理计划托管人代理开户的委托书（加盖证券公司公章） 托管人基础材料 证券公司取得证券资产管理业务资格的证明文件复印件（需加盖证券公司公章） 通过在线业务平台申报开户业务——材料审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为5类常见产品账户材料审核要点： 证券投资基金开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖管理人或托管人预留印鉴或公章） 中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件及复印件（加盖基金公司公章），批复中未明确募集基金托管人的还需提交基金公司与托管人签署的托管协议复印件 中国证监会、中国银监会关于核准该基金托管人资格的批复复印件（需加盖托管人单位公章） 自律管理承诺书（加盖管理人公章） 托管人基础材料 通过在线业务平台申报开户业务——材料审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为5类常见产品账户材料审核要点： 期货公司产品开户 《证券账户开立申请表（产品）》（加盖基金管理人或托管人预留印鉴或公章） 期货公司基础材料：营业执照、组织机构代码证（加盖期货公司公章） 中国证监会或中国期货业协会出具的同意开展资产管理业务的相关证明文件复印件（加盖期货公司公章） 期货资产管理计划的备案证明（加盖期货公司公章） 已签章生效的期货资产管理合同复印件（加盖期货公司公章，期货公司单一客户资产管理计划） 通过在线业务平台申报开户业务——材料审核要点 在线平台账户开户申报材料与临柜办理一致，均需参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》，以下为5类常见产品账户材料审核要点： 期货公司产品开户（续） 资产管理计划合同等计划成立证明文件复印件（加盖期货公司公章，期货公司单一客户资产管理计划委托人为资产管理计划） 已生效的期货公司资产管理计划说明书复印件（加盖期货公司公章，期货公司特定多客户资产管理计划） 自律管理承诺书（盖管理人公章） 托管人基础材料（加盖托管人公章或预留印鉴） 通过在线业务平台申报开户业务——常见问题 材料不全： 合同材料不能仅提供关键页，需提交完整合同文本；为便于扫描和提交，对于产品申请开户的，产品合同可只扫描首末签章页，其他页以文档形式上传。 基金特户单一委托人为企业时，需提交委托人的营业执照和组织机构代码证；为自然人时，需提交自然人身份证明文件。 私募基金需提交托管协议或合同文本。 盖章问题 基金特户单一委托人为企业时，其营业执照和组织机构代码证需加盖管理人和委托人的公章。 名字简称 证券公司、基金公司及托管人名称及其简称请参照《特殊机构及产品证券账户业务指南》；如“北京千石创富资本管理有限公司”其简称为“北京千石创富”，而非“千石资本”或“北京千石资本”。 预留印鉴 预留印鉴的使用需要托管人在申请材料中提供有关印鉴卡证明。 通过在线业务平台申报开户业务——操作简要介绍 提交申请： 用户在发起页面点击[发起]按钮，如果上述申报信息校验不合法，则提示表单校验不通过；如校验通过，提示申报业务成功。成功申报的记录在首页在办任务中展示。 暂存功能： 若不立即提交申请，用户可点击[暂存]按钮，系统会提示暂存业务成功。进去首页，该业务在待办任务中展示。用户可于后续点击“修改”链接或双击该记录，展示该业务详细信息，修改相关申报信息后，按[提交]按钮提交申请。如用户点击[放弃办理] 按钮，则提示撤销该笔业务成功。 通过在线业务平台申报开户业务——操作简要介绍 修改申请或放弃申请： 申请提交后，如果业务尚未被我公司业务人员领取，此时用户可修改或放弃该笔申报。一旦被我公司业务人员领取，则不可再对该业务进行修改和放弃。修改或放弃的方法为：进入首页，“在办任务”中选择需要修改或放弃的申请记录，点击“修改”链接或双击该记录，进入该笔业务的节点流程记录信息。 通过在线业务平台申报开户业务——操作简要介绍 申报提交后的查询： 业务成功提交后，进入审核处理。用户可进去首页，在“在办任务”、“已办/终止任务”、“待办任务”中展示处理情况。 通过