RB/T 073-2021认证机构风险管理指南.pdf

ICS03.120.20 CCSA00 中华人民共和国认证认可行业标准 / — RBT073 2021 认证机构风险管理指南 Guidelinesforriskmanaementofcertificationbod g y 2021-11-04发布 2022-01-01实施 国家认证认可监督管理委员会 发 布 / — RBT073 2021 目 次 前言 ………………………………………………………………………………………………………… Ⅰ 引言 ………………………………………………………………………………………………………… Ⅱ 1 范围 ……………………………………………………………………………………………………… 1 2 规范性引用文件 ………………………………………………………………………………………… 1 3 术语和定义 ……………………………………………………………………………………………… 1 4 风险管理原则 …………………………………………………………………………………………… 2 4.1 战略导向 …………………………………………………………………………………………… 2 4.2 统筹融合 …………………………………………………………………………………………… 3 4.3 业务协调 …………………………………………………………………………………………… 3 4.4 全员参与 …………………………………………………………………………………………… 3 5 风险管理框架 …………………………………………………………………………………………… 3 5.1 方针与目标 ………………………………………………………………………………………… 3 5.2 领导作用与承诺 …………………………………………………………………………………… 3 5.3 框架设计 …………………………………………………………………………………………… 4 5.4 实施 ………………………………………………………………………………………………… 4 5.5 评价与改进 ………………………………………………………………………………………… 5 6 风险管理过程 …………………………………………………………………………………………… 5 6.1 概述 ………………………………………………………………………………………………… 5 、 ……………………………………………………………………… 6.2 确定风险的范围 环境和准则 6 6.3 风险评估 …………………………………………………………………………………………… 7 6.4 风险应对 …………………………………………………………………………………………… 8 6.5 沟通与咨询 ………………………………………………………………………………………… 9 6.6 监督与检查 ………………………………………………………………………………………… 9 6.7 记录 ………………………………………………………………………………………………… 9 ( ) ……………………………………………………………… 附录 资料性 认证机构风险清单示例 A 11 ( )