银行支行季度案件专项治理工作总结.docVIP

2022年一季度案件专项治理工作总结 为贯彻落实省市银监部门关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议和有关文件精神及总行工作部署,扎实开展好防案控案工作。2022年一季度,**支行结合支行实际，层层落实案防责任制，加强员工行为管控，积极组织支行员工切实有效的开展案件防控工作。现将四季度案件专项治理工作总结汇报如下： 一、积极开展案件专项治理相关工作 (一)加强学习培训，努力提高案防意识 为了扎实开展案件专项治理工作，确保我行案件专项治理工作深入开展，**支行统一思想认识，把案件专项治理工作的各项措施落到实处。具体措施如下： 认真传达总行文件及精神。认真传达总行2021年四季度案防工作会议纪要及相关文件学习，学习关于2021年内部控制专项审计情况的通报（**银发[2022]7号）、**银保监分局通报（2022年第1期）、合规动态月报、《反有组织犯罪法》及《防范和处置非法集资条例》、关于5起损害营商环境典型问题的通报、《**州银行涉刑案件管理办法（试行）》、《**州银行涉刑案件内部问责管理办法》等文件精神，并传送至第一位员工，提高员工案件风险防控意识。 2.认真组织员工学习各项规章制度，提高合规意识。支行每月组织全行员工进行学习总行下发的各项规章制度，并且针对总行每月下发的差错进行再次学习。各部门通过晨会、例会学习各项规章制度，提高合规意识。 （二）切实抓好案防工作。 2022年一季度我支行先后开展了安全保卫与自助设备自查、员工行为及重大事项等专项工作，取得了一定的成效，提高了支行内控案防能力，有效的推动了我支行的健康稳健发展。具体开展情况如下： 1.开展一次支行安全保卫及自助设备安全自查工作。我支行认真开展了安全保卫及自助设备安全自查工作。根据自查方案对我支行安全保卫、自助设备等进行了专项自查。通过本次安全专项自查，进一步增强了支行员工安全管理意识，有效的防范了支行安全风险，保障了支行系统的正常运行和操作安全。 2.开展员工行为排查及重大事项报告自查工作。组织员工学习《**州银行员工行为分析排查管理办法》和《**州银行员工重大事项报告制》，了解员在日常工作表现、交往情况、经济活动、家庭经济收入、亲属回避及需上报的重大事项等情况，并按照文件要求上报自查报告，按季度形成谈话材料，并整理入档。进一步增强了全员合规操作意识，有效规范了员工行为，及时了解和掌握了员工思想行为动态以及工作、生活行为动态，支行对员工的教育、管理和监督得到加强，遏制了各类案件和责任事故隐患的发生。 3.开展消防器材自查及消防教育培训工作。为加强消防安全监督管理工作，确保日常消防安全监督管理工作到位，支行组织人员对网点、办公区域等地方进行消防器材自查，检查是否存在过期，遗失等情况，自查后支行减少消防安全隐患。邀请专业人士开展知识讲座，培训重点讲解了火灾成因、火灾预防控制方法、消防自救措施等内容，结合实际案例开展警示教育培训。 4.开展支行日常监管检查工作。支行每月组织检查组前往各网点进行检查，通过调阅传票、各项登记簿、监控及现场查库等方式对各项业务进行检查，及时排查工作中存在问题，加以改正。 5.召开反洗钱、消防、案防等专项会议。支行按季度学习反洗钱、消防、案防头知识，并结合支行实际工作，力求把学习成果用以实践中，督察实践工作中存在不足，增加案件防范能力，确保支行健康稳健发展。 二、取得的成果 （一）提高员工案防思想觉悟和意识。通过扎实开展案件专项治理工作，定期召开案件防控分析会议。加强了对员工思想教育方面的培养，有效提高了支行员工案防思想觉悟和案件防控意识，让案防工作深入员工头脑当中。 （二）掌控各风险点，确保健康发展。通过安全保卫和自助设备安全、会计档案自查、柜面业务风险大排查和日常监管、反洗钱等自查，让支行对各个风险点掌控能力和识别能力有了进一步的提高，在日常工作中要求支行员工要加强学习，时刻保持较高的警惕性，为确保银行安全、平稳、健康发展而努力。 （三）有效树立员工合规意识。支行将进一步加大监督检查和教育培训力度,规范我支行员工合规操作意识.建立完善各项员工管理制度,强化员工职业规范约束,加大对员工参与民间借贷、非法集资、涉黄、涉赌、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督力度，对行为失范的员工要及时进行教育，努力营造“人人合规、事事合规”的良好企业氛围。 三、存在的不足和需要改进的地方 通过学习总行相关文件精神和通知要求，结合我支行的实际情况，认为我支行存在的不足和需待改进的地方： （一）学习仍需进一步深入，支行需加大对案防法律法规的学习力度。支行偏重于对员工思想政治上的学习，侧重抓本单位的相关文件的学习，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，忽视了进一步学习深造和综合素质的提高。 （二）案件防控措施落