风险合规测试试题及答案.doc

风险合规测试试题及答案 1、银行业金融机构应该对消费者信息进行严格的必威体育官网网址管理，不得私自对外提供与客户信息相关的任何资料 对(正确答案) 错 2、本着诚实守信的原则，银行在向客户提供咨询服务时，可向消费者作出一定的承诺和保证。 对 错(正确答案) 3、我行规定，反洗钱系统提取的大额交易和可疑交易数据及其他信息只能用于反洗钱工作，非反洗钱岗位人员不得查询反洗钱报送数据，严禁将反洗钱工作信息泄露给客户或其他人员。 对(正确答案) 错 4、根据员工异常行为管理办法要求，新员工入职转正前，需完成至少一次家访或谈话工作，每年定期开展员工异常行为排查工作。 对(正确答案) 错 5、为业务便利