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山东分公司2021年4月合规及反洗钱培训测试 您的姓名: [填空题] * _________________________________ 1. 员工(经纪人)可以入股或一般性财务投资不与我司存在利益冲突的非上市企业、担任股东,(? ? ? ? ? )不得成为第一大股东或者实际控制人。 [单选题] * 分支机构负责人(正确答案) 投资顾问 理财经理 理财型经纪人 2. 分支机构负责人、投资顾问、理财经理等所有员工,以及理财型经纪人不得在(? ? ? ? ? )或者从事其他经营性活动。 [单选题] * 非营利性公益组织兼任 非营利性慈善机构兼职 营利性机构兼职(正确答案) 志愿者协会兼职 3.
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