单位内控建立与实施情况自查报告.docVIP

. . 整理版文本 整理版文本 . 整理版文本 2021年XX内部控制建立与实施情况自查报告 为贯彻落实?财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见?〔财会〔2021〕24号〕的有关精神，依据?行政事业单位内部控制标准〔试行〕?〔财会〔2021〕21号〕、?行政事业单位内部控制报告管理制度〔试行〕?〔财会〔2021〕1号〕和?天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部 \t ://kjs.mof.gov /zhengwuxinxi/zhengcefabu/_blank 关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知?〔津财会〔2021〕27号〕的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下： 一、单位开展内控自查工作情况 我校各级领导在思想上对内部控制标准建设高度重视，认真履行职责，把落实内控标准作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制标准实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控标准的实施到位。 二、单位自查中发现的问题 1.单位层面发现的问题 008关键岗位构成、009轮岗机制问题 2.业务层面发现的问题 018机构设置、021岗位制衡问题 三、整改措施及整改方案 我单位曾屡次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。 . . 整理版文本 整理版文本 . 整理版文本 四、单位内控建设总体情况 〔一〕单位内部控制工作部署情况 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。 我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效标准本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的平安完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。 〔二〕行政事业单位内部控制情况表 〔见附表〕 XXXXXXXX 2021年9月 . . 整理版文本 整理版文本 . 整理版文本 附表： 行政事业单位内部控制情况表 单位名称〔盖章〕 XXXXXXXXXX 内控牵头部门 办公室 内控监督部门 办公室 类别 单位层面 风险评估 业务层面 评价与监督 其他方面 发现问题数量 008关键岗位构成、009轮岗机制 018机构设置、021岗位制衡 解决问题数量 单位主要负责人是否承当内部控制建立与实施责任 主持制定工作方案 明确工作分工 配备工作人员 健全工作机制 充分利用信息化手段 其他 是 是 是 是 单位是否对经济业务流程进行梳理 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设工程管理 合同管理 其他管理领域 √ √ √ √ 不适用 √ √ 是否编制经济业务流程图 是 是 是 是 不适用 是 是 单位建立健全内部控制制度情况 经济业务管理制度 未建立 已建立 待完善 已完善 不适用 1.预算业务管理制度 √ 2.收支业务管理制度 √ 3.政府采购业务管理制度 √ 4.资产管理制度 √ 5.建设工程管理制度 √ 6.合同管理制度 √ 7.其他领域管理制度 √ 本文档局部内容来源于网络，如有内容侵权请告知删除，感谢您的配合！