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证券从业资格考试题库与答案 《金融市场基础知识》 一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。 1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给 ( )存管。 [单选题] * A.中国证监会 B.证券登记结算机构√ C.证券交易所 D.本公司经纪事业总部 2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。 [单选题] * A.2 B.3 C.5√ D.1 3.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。 [单选题] * A.1%√ B.15% C.10% D.5% 4.证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。 [单选题] * A.中国人民银行 B.司法部 C.中国证券业协会√ D.中国证监会 5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。 [单选题] * A.网上网下相继定价发行方式 B.网上定价发行与网下询价配售相结合 C.网上竞价发行与网下询价配售相结合 D.网上网下同时定价发行方式√ 6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。 [单选题] * A.2008年6月 B.2005年7月 C.2007年6月√ D.2006年8月 7.被称为“无国籍债券”的是( )。 [单选题] * A.欧洲债券√ B.外国债券 C.武士债券 D.扬基债券 8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。 [单选题] * A.0.5亿元，30亿元 B. 0.2亿元，50亿元 C.0.5亿元，50亿元 D.0.2亿元，30亿元√ 9. 下列说法中，错误的是( )。 [单选题] * A.信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保陣 B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正 C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级√ D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养,提高执业能力 10.下列不属于沪深300股指期货主要交易规则的是()。 [单选题] * A.投资者适当性制度√ B.涨跌幅限制制度 C.保证金制度 D.结算价制度 11.世界银行于1944年成立,是全球最大的( )机构之一。 [单选题] * A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助√ 12.2006年改制后，香港恒生指数的编制方法采用( )计算。 [单选题] * A.发行量加权法 B.流通市值加权法√ C.股本加权法 D.总市值加权法 13.系统风险又称为( )。 [单选题] * A.政策风险 B.特殊风险 C.自有风睑 D.不可分散风险√ 14.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )。 [单选题] * A.法人 B.社会自然人√ C.专业人士 D.组织 15.资产评估机构申请证券评估资格时，最近3年评估业务收人合计应当不少于( )且每年不少于( )万元。 [单选题] * A.5000；500 B.2000；500√ C.5000；200 D.2000；200 16.下列不厲于我国场外市场的是( )。 [单选题] * A.区域性股权交易市场 B.券商柜台市场 C.中小企业板√ D.新三板 17.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是( )。 [单选题] * A.限价委托√ B.整数委托 C.市价委托 D.零数委托 18.证券从业人员执业证书的颁发机构是( )。 [单选题] * A.中国证券业协会√ B.中国证监会 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 19.在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。 [单选题] * A.银行账号√ B.身份证号 C.证券账号 D.资金账号 20. 下列关于委托指令撤销的说法中.错误的是( )。 [单选题] * A.在采用证券经纪商场内交易员进行中报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通 知场内做市商√ B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C.在委托未成交前，客户有权撤销委托 D.在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统 21.根据( )，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。 [单选题] * A.基础工具 B.交易场所 C.产品形态 D.自身交易的方法和特点