部门内控自查报告.docx

文档来源为 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. PAGE PAGE 1 部门内控自查报告 篇一：XX 年内控自查报告 XX 年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精 心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对， 现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际 ,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈 内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程 5 个，包括：工程质量事故处理流程、 外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废 管理流程、车辆修理管理流程；增加流程 2 个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目 前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、 发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有 纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项 补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税 计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只(本 文来自： 小草范文 网:部门内控自查报告)对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不 符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量 少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时 间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形 式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进 行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、 宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动 录音接听，以保证 24 小时畅通。每天及时收听举报信息， 保证每一件信访举报都得到有效处置。 新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限 设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二） 财务管理方面 要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及 时入账活化企业资金。 为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清 晰。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核 扣分，同时加强培训审批流程的宣传。 3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具， 从而更好的管理日常的工作。 XX 有限公司 XX 年 6 月 29 日 篇二：内部控制自查报告 1 卢氏县社会失业保险中心 关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内 部控制检查评估方案》的要求，我中心在 7 月 21 日至 8 月 10 日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下： 一、制度建设方面。 （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部 门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。 （二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制 度、责任追究制度。 二、业务规程方面 （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人 员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相 应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保 单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关 责任人签字,方可变更或注销。 （二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业 保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导 签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。 （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资 料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详 细的查、借阅办法。 三、基金财务方面 （一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县 的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部 管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管