ISO14001环境管理体系内审案例练习.pdf

ISO14001环境管理体系内审案例练习 【案例 1】 要 求﹕请根据本案例找出不合格项﹐填写不合格统计表﹐并选出两个不合格填写不合格报告。 背景材料﹕ 一﹑被审核方基本情况﹕ １﹑名称﹕ ABC公司 ２﹑规模﹕５００人 ３﹑生产产品﹕各种型号的收录机 ４﹑地理位置及周围设施：略 二﹑现场审核 １﹑审核员王先生﹑李先生一早乘车沿主干道向吉祥公司驶去﹐发现前面正巧有一辆写有“ ABC公司”的运 货车﹐审核员乘的车就跟在这辆运货车的后面一直驶到了 ABC公司。 审核员注意到运货车上载着十来个大油桶﹐ 有的油桶破烂不堪﹐外面浸着一层油。 2﹑审核员王先生要求看公司的环境管理体系文件﹐在文件控制中心﹐负责各类文件管理工作的唐小组接待 了他。 审核员询问法律法规的收集情况﹐唐小姐说﹐我们公司目前已收集了很多的法律法规文件﹐将来如果各有 关部门提出需要﹐我们再想办法收集﹐如果他们没有要求﹐我们就不收集。 另外﹐王先生还注意到公司近期收到 了十几份周围居民对发电机噪音的投诉报告。 3﹑审核员李先生向公司了解环境目标和指标的制定情况﹐发现公司把节约水资源作为一项环境目标的指标 提出来﹐并且规定﹐一年内应将用水总量显着降下来。 资源科戴先生解释说﹐因为我们目前不知道实际用水量﹐ 所以在制定目标和指标时只能这样描述。 4﹑审核员王先生来到检验科﹐苏科长向他介绍了基本情况﹐检验科负责 ISO 9000 的质量检验工作和 ISO 14000 的监测工作。王先生问环境监测的仪器由谁管理﹐苏科长说也由他们管理﹐现在很忙﹐他们准备过一段时 间后和质量检测仪器一起去校准。到目前为止﹐环境监测的数据都是准确的﹐与环境监测站的结果相吻合。 5﹑技朮科负责环境治理方案的设计和实施。在技朮科办公室﹐李先生看到发电机房噪声治理方案中写到﹕ 公司拟本年度安排十万元资金彻底解决发电机的噪音问题﹐争取治理后不再有居民投诉。 ６﹑审核员李先生向公司了解运货车运油的情况。 公司设备动力科刘科长介绍说﹐由于订单很多﹐公司为保 证按时交货各条生产线必须满负荷工作﹐但供电局电力供应比较紧张﹐有时一天要停电几小时﹐所以我们自购 了发电机﹐在停电时自己发电﹐刚才运的油就是发电机使用的。 我们自己发电的时间较少﹐所以每月用油也很少 ﹐一个月运一次就够了。审核员来到发电机房﹐发电机房用铁栅作围墙﹐贮满油的油桶就在机器旁边。审核员问 操作工人燃油如何贮存﹐一旦泄露如何处理 ?操作工人说由于每月开机时间不多﹐还从未发生过泄露。审核员又 问发电机的噪音有多大﹐刘科长介绍发电机是英国名牌康明斯﹐噪音很小﹐而且操作工人都发了耳塞。 7﹑审核员来到生产车间﹐发现正在印制线路板。生产部侯主任自豪地接受说﹐我们正在印制的线路板是完 全由自已设计制作的﹐录音机金属外壳委托其他厂加工﹐我们可以根据市场的需要在数周内就设计﹑生产出新 型的线路板组装成收录机后投入市场﹐这也正是我们保持竞争优势的原因。 - 1 - 8﹑在污水处理站﹐韩工程师向审核员王先生介绍了污水处理的工艺流程﹐处理后的污水排到厂外的污水管 道。王先生询问每天的污水处理量﹐韩工程师介绍说﹐当时建造污水处理站时﹐公司的生产规模还没有这么大﹐ 我们是从长远考虑把每天的处理负荷设计为 100 吨﹐实际上当时排放是每天只有 20 来吨。王先生又问起现在的 情况﹐韩工程师说由于生产的迅速发展﹐现在污水的排放量也大起来了。 有时候﹐有 100 吨多一点﹐但是也没关 系﹐我们通过加快废水的处理速度﹐让废水在过滤器的滞留时间缩短﹐仍然可以把这些废水处理完。 王先生查阅 监测记录﹐发现水的 CODcr值超过国家标准规定２０ mg/l 左右。 ９﹑审核员李先生来到公司的仓库﹐由仓库主管叶工向李先生介绍仓库的情况。 叶工说﹐我们公司要用到天 那水﹑盐酸﹑