基金从业资格基金法律法规职业道德与业务规范模拟题2020年(析)-交互(441)73.pdfVIP

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题 2020 年 (24) (总分 100, 做题时间 120 分钟) 单项选择题 以下备选项中只有一项最符合题目要求。 1. 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲 所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的 情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股， 而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合______。 • A.公平对待客户的要求 • B.保守秘密的要求 • C.专业审慎的要求 • D.基金份额持有人优先的要求 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:A 甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到 与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其 他客户的利益。 2. ______是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。 • A.忠诚尽责 • B.廉洁公正 • C.忠诚敬业 • D.尽职尽责 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:B 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁公正；二是忠 诚敬业。其中，廉洁公正是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。 3. 下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是______。 • A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行 基金职业道德 • B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径 • C.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的 人职必备知识和职业道德教育 • D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:C 基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、 自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、 认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。故 C 项错误。 4. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列______文 件。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ．招募说明书草案 • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ • C.Ⅰ、Ⅳ • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:D 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件： (1)申请 报告。 (2)基金合同草案。 (3)基金托管协议草案。 (4)招募说明书草案。 (5)律 师事务所出具的法律意见书。(6)中国证监会规定提交的其他文件。 5. 适用于简易程序的产品不包括______。 • A.分级基金 • B.混合基金 • C.债券基金 • D.货币基金 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:A 适用于简易程序的产品包括股票基金、混合基金、债券基金、货币基金、发起 式基金、QDII 基金、理财基金和交易型指数基金及其联接基金。 6. 封闭式基金份额的发售，由______负责办理。 • A.投资本 • B.基金管理 • C.基金发售 • D.基金代销机构 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 分值: 2 答案:B 封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司