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房地产检查表 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】 被检查公司: 房地产公司内控检查表 检查公司: 检查小组成员: 填写说明： 1，每一项内容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样本超过 80%符合表述要求，可标注该项为“是”； 2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明； 3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查内容的工作底稿（模版见 《抽样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列； 4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查； 5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知会集团财务部或风险部； 6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证实该项控制点确实执行的数量为宜； 7，“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的问题，并逐一在“是/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。 是 抽样检查 检查项 检查 检 负 检查 / 否 合 底 稿 说 目 方法 查人 责人 日期 / 不 适 抽 样总 抽 合 样 规 单 个 规百 分 索引 号 责任人 现状及初步的检查方案 明 用 数 位 数 比 （一） 资金安全 方 面： （重点） 1，销售确认 和销售 运 回款 营 1.1.1 销售现 运 场管理 营 负责销 售收款 业务的 财务人 员 2010 年至今是否有 变动？ 询 运 1 问 营 如有， 是否通 过交接 表等进 行书面 2 交接确 认？ 检 查 运 营 如交 接，是 否有财 务部负 责人监 交确 检 运 3 认？ 查 营 是否有 销售现 询 场现金 问 保管管 / 理制 检 运 4 度？ 查 营 询 是否有 问 销售收 / 款相关 检 运 5 制度？ 查 营 收款员 询 6 上岗前 问 运 是否经 过相关 / 检 营 制度的 培训或 查 学习过 相关制 度？ 是否由 指定的收款员 收款 抽 （尤其 样 节假 检 运 7 日） 查 营 100 天 收款员是否由 财务部 询安排并 问知会财 / 务 部 全 检 运 8 体？ 查 营 收款时 询 是否有 问 业务人 / 员陪 观 运 9 同？ 察 营 销售现 场现金 是否当 日/或 隔日送 存，有 询 无大额 问 现金存 / 放现 观 运 10 场？ 察 营 办理现 场销售 询 业务的 问 人和收 / 取款项 观 运 11 的人是 察 营 否为不同 的 人？ 销售现 场的票 据管理 人员和 询 收款人 问 员是否 为不同 / 观 运 12 的人？ 察 营 现场收 款人员 是否清 楚财务 收款要 询 点及pos 机 操作指 问 / 观 运 13 南？ 察 营 POS 机 刷卡是 笔 否与收 抽 该 据核对 样 类 清晰？ 检 运 业 14 查 营 100 务 人民币 笔 刷卡是 抽 该 否于当 样 类 日结 检 运 业 15 算？ 查 营 100 务 笔 外币刷 抽 该 卡是否 样 类 单笔结 检 运 业 16 算？ 查 营 10 务 销售现 场的现 抽 金余额 样 运 17 与收据 检 营 44 天 开列数 查 据每天 核对？ 调房变 笔 更是否 抽 该 有相关 样 类 审批制 检 运 业 18 度？ 查 营 21 务 退房变 笔 更是否 抽 该 有相关 样 类 审批制 检 运 业 19 度？ 查 营 22 务 更名变 笔 更是否 抽 该 有相关 样 类 审批制 检 运 业 20 度？ 查 营 23 务 21 在售楼 抽 运 3 楼 盘时否样营 盘时否 样 营 取得的 检 销售许 查 可证？ 公司是 否制定 销售代 询 理单位 问 的监控 / 和管理 检 运 22 制度？ 查 营 对销售 代理单 位，是 询 否有奖 问 励、处 / 罚措 检 运 23 施？ 查 营 是否于 观 运 24 醒目的 察 营 位置公示客户易理解的财务收款流程图？ 现场是否标明“缴纳款项请索取票据”等 字 样 ？ 观 运 察 营 笔 是否正 抽确开具 样 收据和 检 运 发票？ 查 营 该类业 100 务 27 发票和 抽 运 101 笔 收据 上，客 样 检 营 该 类 户签名 等要素 查 业 务 是否清 晰完整？ 是否每天报送 抽 收付款 资金日 样 检 运 28 报表？ 查 营 44 天 收付款 资金日 报表是 否得到 销售后 台书面 抽 或邮件 确认反 样 检 运 29 馈？ 查 营 44 天 从第