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2016年3月《基金法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：95分答题时间：240分钟试卷题量：95题练习次数：1次  单选题 （共95题，共95分）1.《证券投资基金销售管理办法》规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。   A.监管机构  B.基金托管人  C.基金管理人  D.证券登记结算公司   正确答案： C  本题解析：  为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年 6 月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。  2.下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。   A.募集方式分为合并募集和分开募集  B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购  C.分开募集仅限于证券型分级基金  D.认购方式包括现金认购和证券认购   正确答案： D  本题解析：  分级基金份额认购的特点是募集方式分为合并募集和分开募集、合并募集投资者可以以母基金代码进行认购、分开募集仅限于证券型分级基金。  3.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。   A.20%  B.30%  C.50%  D.80%   正确答案： C  本题解析：  对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。 一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。另一种方法是依据相对规模进行划分。如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。 4.封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。   A.投资本人  B.基金管理人  C.基金发售人  D.基金代销机构   正确答案： B  本题解析：  封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。  5.（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。   A.证券投资咨询机构  B.证券公司  C.基金管理公司  D.基金投资顾问   正确答案： D  本题解析：  基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。  6.基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。   A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的  B.连续2年没有开展基金托管业务的  C.连续3年没有开展基金托管业务的  D.使托管基金财产遭受损失的   正确答案： C  本题解析：  中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格： ①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的情形。 7.股权类金融资产以各类( )为主。   A.票据  B.股票  C.基金