基金管理人备案商业计划书-通过版.docxVIP

********股权基金管理有限公司 商业计划书 2020 年 06 月 01 日 目录 第一章 我国私募基金行业发展现状及前景 1 私募基金行业发展现状 1 私募基金行业发展前景 6 第二章 设立私募股权基金公司的目的 9 第三章 申请机构基本情况说明 10 公司基本信息 10 公司股权结构 10 第四章 团队组成及高管介绍 13 组织架构及人员安排 13 总经理职责和部门职责 15 高管任职能力 18 员工任职能力 23 第五章 公司展业计划 32 公司主要投资方向和领域 32 投资标的 32 拟成立首支基金计划 32 基金运营管理 34 基金投资流程 39 第六章 合规风控管理措施 50 风险防范体系与人员分工 50 风险控制原则 50 基金投资限制 51 风险控制体系 52 风险预警 53 第三方风险评估 54 第七章 基金项目储备 55 基金拟投重点储备项目情况 55 重点储备项目公司介绍 55 其他储备项目列表 57 第八章 公司未来发展规划 58 战略目标 58 战略实现途径 58 财务预测分析 59 PAGE PAGE 11 第一章 我国私募基金行业发展现状及前景 1.1私募基金行业发展现状 1.1.1私募基金的定义 私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（ Public Fund）是向社会大众公开募集的资金。 我国私募基金发展基本情况 私募基金是我国金融领域的重要组成部分，在国民经济 中具有重要的作用，能够实现闲置资金的有效归集，增加投 资的规模。 私募基金真正被纳入监管范围是从 2013年6月《证券投资基金法》实施开始，其中包括私募证券投资基金和私募股 权投资基金（包括创投基金），均划归证监会进行监管。2014 年1月，证监会授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案工作，履行自律监管职能。基金业协 会随即发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试 行）》。 目前我国私募基金领域发展迅速，备案登记自 2014年2 月启动以来，迅速得到了全行业的认同和共识，我国主流正 规经营的私募基金管理人和产品均在基金业协会做了登记备案。 私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体 情况： 图 1 私募基金管理人登记月度趋势情况 图 1 私募基金管理人登记月度趋势情况 截至2020年4月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已登记私募基金管理人24,599家；已备案私募 基金85,382只；管理基金规模 14.34万亿元。私募基金管理人员工总人数14.68万人。 不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况： 图 2 不同机构类型私募基金管理人登记情况 图 2 不同机构类型私募基金管理人登记情况 截至2020年4月底，已登记私募证券投资基金管理人 8,887家，较上月增加2家；私募股权、创业投资基金管理人 14,991家，较上月增加17家；其他私募投资基金管理人 716 家,较上月减少4家；私募资产配置类管理人5家。 表 1 不同基金类型私募基金备案情况 截至2020年4月底，存续备案私募证券投资基金 44277 只，基金规模2.62万亿元，较上月增加107.30亿元，环比增长0.41%；私募股权投资基金28910只，基金规模9.01万亿元， 较上月增加741.50亿元，环比增长0.83%；创业投资基金8636 只，基金规模1.34万亿元，较上月增加687.81亿元，环比增长5.42%；其他私募投资基金3550只，基金规模1.36万亿元， 较上月减少657.92亿元，环比下降4.61%；私募资产配置基金9只，基金规模8.38亿元，较上月增加 1.85亿元，环比增长28.42%。 私募基金管理人地域分布情况 表2 私募基金管理人地域分布情况如下： 截至2020年4月底，存续登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区)，集中在上海、深圳、北京、浙 江(除宁波)、广东(除深圳)，总计占比达70.81%，略低于3 月份的70.88%。其中，上海4714家、深圳4542家、北京4378 家、浙江(除宁波)2060家、广东(除深圳)1724家，数量占比 分别为19.16%、18.46%、17.80%、8.37%、7.01%。 私募基金管理人管理基金规模情况 图3 私募基金管理人管理基金规模分布情况（家） 截至2020年4月底，存续登记私募基金管理人管理基金 规模在 100 亿元及以上的有 275家，管理基金规模在 50 亿 —100亿元的有 306家，管理基金规模在 20亿—50亿元的有742家，管理基金规模在1