合规管理制度.PDFVIP

成都市新筑路桥机械股份有限公司 合规管理制度 第一章 总 则 第一条 制定依据 为了加强合规风险管理，建立有效的合规工作管理运行机制，促进 各项业务协调、稳定、持续发展，参照《中央企业合规管理指引（试行）》、 GB/T 35770-2017 《合规管理体系指南》，制定本制度。 第二条 合规定义 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、 监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本制度所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律 责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第三条 合规目标 公司秉承依法、合规、审慎和稳健的经营理念，遵循法律法规、监 管规定、行业规则和行为准则，通过逐步建立健全合规管理框架,在公司 风险管理体系下，实现对合规风险的有效识别与管理，确保公司依法合 规经营。 第二章 合规组织体系 第四条 董事会的职责 1 董事会作为公司决策机构，对合规经营负有最终责任，履行以下职 责： （一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施； （二）决定公司合规管理部门的设置及其职能； （三）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。 第五条 监事会的职责 监事会作为公司监督机构，对合规经营负有监督责任，履行以下职 责： （一）监督董事会的决策与流程是否合规； （二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况； （三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提 出罢免建议。 第六条 专业委员会 审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规管理及内部控制 的有效性做出评估。 第七条 高级管理层的职责 高级管理层作为公司的经营管理执行机构，对合规制度、政策的执 行负有管理责任，履行以下职责： （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，批准合规管 理具体制度规定； （二）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行； （三）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域； （四）明确合规牵头部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和 适当的合规管理人员，并确保合规牵头部门的独立性； 2 （五）及时向董事会或其下设委员会、监事会或其下设委员会报告 重大违规事件。 第八条 合规牵头部门的职责 公司法律合规管理部门为公司合规工作的牵头部门。合规牵头部门 作为协助高级管理层有效管理合规风险的职能部门，对合规经营负有尽 职责任，履行以下职责： （一）研究起草合规管理方案、及相关制度，构建合规管理体系， 并监督执行； （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预 警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； （三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价， 督促违规整改和持续改进； （四）指导所属单位合规管理工作； （五）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查， 并提出处理建议； （六）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。 第九条 公司各职能部门的职责 公司总部各部门对本部门或本业务范围的合规经营负有直接责任， 履行以下合规职责： （一）自觉遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司章程及制度， 并监督本部门员工严格执行，防止违规风险； （二）负责根据法律法规、监管规定、行业准则、公司章程，持续 提出本部门及本业务范围贯彻落实措施，制定、修改本业务范围规章制 度和操作流程，确保合规性； 3 （三）负责按照部门职责组织对本部门及本部门业务范围内的合规 情况的检查。负责对本部门业务范围内的合规风险进行有效识别、评估 和监测，对可能或已经出现的合规风