ISO9001-ISO14001-2015版内审检查表(总表).xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 NO. 严重 一般 6.1.2 6.2.2 QMS EMS 内审检查记录表 □ISO9001 □ISO14001 编号：LYDZ/NS-03 被审核部门： 审核日期： 审核员： 被审核部门签名： 标准条款 文件查阅 现场检查 轻微 符合 4.1 理解组织及其环境 Q：1.是否有公司简介，能充分反映公司内部和外部情况，如：背景、经营范围、人力资源能力、技术优势、市场产油率、法律法规和专利技术、主要合作伙伴及同行的影响等。 2. 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E: 1. 企业有误对这些内外部的相关信息进行监视和评审？ 2. 有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ 3. 组织的内部外部环境情况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解相关方的需求和期望 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括： ?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 ?已与顾客或外部供应商达成的合同 ?行业规范及标准 ?和社区团体或非政府组织的协议 ?法规法案 ?备忘录 ?许可，执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 ?条约，公约及草案 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 Q/E:与Q/E有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3 确定环境管理体系的范围 4.4 质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括： 1.是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？ 2.是否确定这些过程的顺序和相互作用？ 3.是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？ 4.是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？ 5.是否分派这些过程的职责和权限？ 6.是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？ 7.是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q:1.公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2. 公司是否保留各类记录以证明体系正常运行？ 5.1 领导作用和承诺 5.1.1 总则 5.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为关注焦点 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 5.2 环境方针 Q：1.最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2.在考虑质量方针时是否考虑如下内容： 3. 基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献 E:1. 查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 2. 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 3.是否满足要求和持续改进质量/环境管理体系有效性承诺？ 4.是否提供制定和评审目标的框架？ 5.是否履行保护环境及其合规义务的承诺？ 6.是否传达给员工并可为相关方获取？ 7.是否定期评审？ 5.2.2 沟通质量方针 5.3 组织的岗位、职责和权限 5.3 组织的角色、职责和权限 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 6.1.2 环境因素 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？ E:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管