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风险和机遇识别及评估分析表QPY25-01 类别： ■品检 　　　□环境 　　　□职业健康安全　　■过程 序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 实施时间 (开始－完成) 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 1 COP01 市场开拓过程 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。 2. 客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 3 12 低风险 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件： 《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》。 市场部 有效 2 COP02 新产品导入过程 1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.制作的样品未能满足工程机械的大环境发展趋势。 3.产品打样周期长，跟 不上市场变化。 4 2 3 24 一般风险 1.新产品开发立项时反复 论证市场需求。 2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件： 《新产品工艺设计程序》 技术部 有效 3 COP03 生产控制过程 1.生产不能准时完成计 划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料 5 3 2 30 高风险 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。 3.不良率前期策划。 4.标识管理要求。 相关文件： 《生产和服务提供的控制程序》 生产部 有效 4 COP04 交付过程 1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客 户的要求。 5 2 2 20 一般风险 1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相关文件： 《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》《仓库管理程序》 生产部 市场部 有效 5 MP01 经营管理计划 和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 4 1 3 12 低风险 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 总经理 管代 有效 6 MP02 数据分析 数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 5 2 3 30 高风险 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品质部测试科负责对数据的真实性实施监督和验证。 各部门 有效 7 MP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解 决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 5 3 2 30 高风险 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。 2.确保产品品检和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》。 市场部 有效 8 MP04 内部审核 1.审核人员业务技能不 熟悉，导致审核浮于表 面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。 5 2 3 30 高风险 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件《内审控制程序》 总助办公室 有效 9 MP05 管理评审 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落 5 2 3 30 高风险 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 总助办公室 有效 11 MP06 持续改进 1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。 5 2 2 20 一般风险 1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方 法，并在组织内实施培训 。 相关文件： 《持续改进管理程序》 各部门 有效 12 SP01 人力资源管理 1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。 5 4 2 40 高风险 对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或