COSO内控五大要素的评估.pdfVIP

  1. 1、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
企业内部控制 - 信息与沟通评价表 单位名称: 检查人: 复核人: 日期: 标准 评价得 检查记录 ( 文件 发现主要问题的 评价项目 评价内容 评价点 分值 分 检查方法 号\ 合同号 \ 凭 描述 备注 证号等) 第一,是否明确信息资源集中管理部 1、建立健全信息资源管 门 5 第二,是否明确信息资源归口管理部 组 理组织架构 门 5 织 评价点得分小计 10 - 控 第一,是否对信息资源管理工作设置 制 了相应岗位并配备了承担相关工作的 2、信息资源岗位职责和 专兼职人员 3 评 人员分工明确 第二,是否对信息资源管理工作明确 价 了岗位职责 2 评价点得分小计 5 - 项目得分小计 15 - 第一,是否根据信息的安全性和必威体育官网网址 性要求对信息实行权限控制 3 1、信息的使用、传递和 权 保存实行权限控制 限 第二,是否对涉密信息进行权限管理 3 控 第三,文件档案资料的调阅和印章使 用是否经有权人签字审批 3 制 评价点得分小计 9 - 评 第一,规章制度的制定是否经过审查 价 审批 3 2、信息的报告、发布、 第二,信息的报告、发布、披露是否 披露经过审查审批 经过审批或授权 3 评价点得分小计 6 - 项目得分小计 15 - 第一,是否制定了信息资源管理总体 1、制定信息资源管理总 规划 5 目 体规划 评价点得分小计 5 - 标 控 第一,是否在年度工作意见中对信息 制 2、对信息资源管理工作 资源管理工作作出明确安排 3 评 作出明确安排 标 标准 评价得 检查记录 ( 文件 发现主要问题的 控 评价项目 评价内容 评价点 分值 分

文档评论(0)

zxs4123 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档