2021年7月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年7月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是业务人员上岗操作的指南。A. 部门业务规章B. 业务操作手册C. 基本管理制度D. 内部控制大纲正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于价值型股票的是（）。A. 蓝筹股B. 同期型股票C. 收益型股票D. 逆势型股票正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。A. 投资合规性风险B. 销售合规性风险C. 信息披露合规性风险D. 反洗钱合规性网险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金的主要投资方向是（）。A. 农业B. 工业C. 信息产业D. 有价证券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和（）。A. 工具B. 中介C. 行为D. 目标正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A. 董事会B. 监事会C. 中国证监会及相关派出机构D. 股东大会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A. 备用金B. 账户存款C. 风险准备金D. 法定准备金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A. 基金资产净值B. 基金份额净值C. 基金资产D. 基金申购、赎回价格正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A. 0.001B. 0.02C. 0.000 1D. 0.002正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。A. 产品设计B. 投资管理C. 销售环节D. 风险控制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国人民银行正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A. 基金持有人结构B. 基金托管人报告C. 募集情况与上市交易安排D. 基金合同摘要正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A. 15B. 20C. 10D. 30正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A. 从业人员要无条件地为企业保守秘密B. 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C. 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D. 工作既要出工，也要出力正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按