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投资理财公司实习报告 投资理财公司实习报告 内容摘要：此次实习不管在知识 的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场 这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽 然实习是短暂的，但使我十分受益 ! 1 概述 实习单位简介 金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有 限公司成立于 20xx 年 8 月，是经中国证监会批准，由首都 机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是 首都机场集团金融板块的核心企业之一。公司注册资本 9 亿 元，开业以来年年盈利，净资本率达 90%以上。公司总部位 于深圳，在全国各大中心城市设有 25 家证券营业部 ( 辽宁、 北京、 天津、江苏、 上海、 浙江、 广东、 海南、 湖南、 湖北、 四川、陕西、新疆 ) ，旗下设有金元期货经纪有限公司和金 元比联基金管理有限公司等子公司，已形成证券、期货、基 金业务良性互动的证券控股集团运作模式。金元证券坚持 诚信、亲和、创新、志成 的企业精神和 稳健经营、规范管 理、风险控制 的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户 服务的每个环节。公司全体同仁以使命感、事业心和专业追 求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁 荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程贡献力 量。公司地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层。邮编： 518048 。在未来的发展中，金元证券的发展 策略是通过实施资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服 务差异化等战略来增强公司的营销能力、定价能力、风控能 力、研发创新能力，同时提升公司的企业文化水平，从而进 一步完善公司的治理机制。相信在金元证券积极健康的经营 理念的引导下，在金元证券全体员工的不断努力下，金元将 会更加强大。 实习过程的基本回顾 实习过程介绍 这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处 理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉 资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉 K 线理论 的实际操作。熟悉切线理论的实际操作。熟悉基金的相关内 容。整理实习过程中记录的资料。查阅相关资料进行实习的 总结。 具体实习内容介绍 熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法 实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情 况 , 使我们对开户流程有了相关的了解 . 证券账户包括股东 账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账户是客户向证 券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包括上 海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括 A 股股东账户 和 B 股股东账户。上海 B 股的股东账户用美金进行交易而深 圳的 B 股股东账户则用港币进行交易。上海 A 股的股东账户 不可以复开而深圳的可以。在开立股东账户时客户需填写自 然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三 方存管协议。第三方存管协议有三联：客户联、券商联和银 行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管 的目的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获 得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户 向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一 个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金 公司开立基金账号。