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物资风险管理办法 1目的和范围 1.1为规范中国XX集团有限公司（以下简称公司）的物资采购行为，更好的防范、控 制、规避风险，加强内控管理，促进公司物资管理工作科学健康发展，依据公司《风险 管理体系建设与评价管理程序》、《采购管理办法》等相关管理文件，结合公司实际， 制定本办法。 1.2本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级文件为《风险管理体系建 设与评价管理程序》。此文件不需二级单位编制实施细则。 1.3本办法适用于分（子）公司、事业部、项目经理部。 2相关术语 2.1风险：公司在未来的运营和发展过程中，各种不确定性因素对实现其战略及经营目 标的影响。物资管理风险一般包括物资采购风险、存货风险、信息风险等。 2.2全面风险管理：指围绕公司总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程 中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系， 包括风险策略、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为 实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 3本规定主要应对风险点 1物资管理系统风险体系制度不健全，风险机制运行失效，风险管理流程不规范，风 险管理失控，给公司带来经济、法律、信誉等损失。 4管理原则 1本办法作为公司物资管理系统全面风险管理的纲领性文件，旨在建立健全物资管理 系统全面物资管理体系，形成规范化的风险管理流程，促进全面风险管理机制的有效运 行，培育风险管理文化，提升风险管理水平，为管理规范化和决策科学化提供支持。 4.2物资管理系统开展全面风险管理努力实现以下总体目标： 4.2.1确保公司物资管理系统内外部信息沟通的真实、充分、可靠。 2. 2确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内。 4.2.3确保公司有关规章制度和各项措施的贯彻执行，提高经营活动的效率和效果，降 低实现经营目标的不确定性。 2.4确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风 险或人为失误而遭受重大损失。 4.2.5开展全面风险管理工作应与其它管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入 公司管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制 工作。 5管理职责 5.1物资公司（鼎力服务公司） 5.1.1负责贯彻执行公司相关标准、制度，并对文件执行过程进行监督、检查、考核。 5.1.2制定物资管理风险重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或 判断机制。 5.1.3参与公司的风险评估工作，组织开展对物资管理系统全面风险评估或重大决策、 重要业务的专项风险评估。 5.1.4依据风险评估结果，组织并协助相关部门研究提出重大风险应对方案，并监督检 查重大风险应对方案的执行情况和效果。 5.1.5负责拟定物资管理系统全面风险管理工作报告。 5.1.6负责组织物资管理系统风险管理的有效性评估，研究提出改进方案。 1.7负责制定或修订物资系统风险管理相关规章制度和管理标准并监督落实。 1.8负责提出物资管理系统风险管理信息系统建设需求，协助信息管理部门开发并维 护风险管理信息系统。 5.2二级单位、项目经理部 5.2.1建立完善本单位物资风险管理的组织机构及职能、风险管理制度、风险管理流程 和风险管理报告体系。 2.2根据本单位物资管理风险评估结果，拟定重大风险应对方案，并负责方案的组织 实施。 5. 2.3负责监控本单位物资管理工作风险及各项指标变化，形成本单位物资管理风险监 控报告。 5.2.4开展本单位物资管理工作的年度风险管理评价工作，拟定物资风险年度报告。 2.5负责本单位物资风险管理信息系统的有关工作。 5.2.6负责办理本单位物资风险管理其它有关工作。 6管理内容、程序 6.1物资管理系统全面风险管理组织体系 1. 1公司应建立主管经理负责，部门主要领导直接领导，以风险管理机构为依托，相 关职能科室密切配合，覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。 1.2物资管理系统风险管理组织体系的建设目标是建立风险管理三道防线，即各有关 职能科室和所属单位为第一道防线；主管部门为第二道防线；内部审计机构为第三道防 线。 1.3公司物资管理系统风险管理组织架构图如下： 6.1.4公司风险管理机构，是公司风险管理工作的专业指导机构；负责主持全面风险管 理的日常工作，对全面风险管理工作的有效性公司负责。 6.1.5物资公司（鼎力服务公司）是物资管理工作风险防范和风险应对工作的具体管理 部门，负责与本部门业务相关的风险管理工作。各职能科室负责人是本部门风险管理负 责人，各职能科室明确1至2名风险管理协调员，协助部门负责人开展本部门风险管理 工作。各职能科室应接受风险管理部门和内部审计机构的组织、协调、指导和监督。 6. 1.6二级单位应建立