投融资项目全生命周期管理程序.docxVIP

投融资项目全生命周期管理程序 1目的和范围 1.1为规范中国XX集团有限公司（以下简称“集团公司）董事 会、党委会、经营层、相关职能部门、投融资项目事业部及相关 分子公司、SPV公司的投融资项目管理相关活动，提高投融资项 目投资决策的科学性、过程管理的规范性，实现项目目标，根据 中冶集团《投资管理制度》、《投融资类经营项目管理办法》、《政 府与社会资本合作项目管理实施细则》，以及集团公司《股权投 资管理办法》、《投融资类经营项目管理办法》等相关文件，制定 本管理程序。 1.2本程序属于集团公司管理体系文件中的第二层次，此文件需 要投融资项目事业部编制相关管理办法和实施细则。 3本程序及配套管理办法适用于xx作为投标牵头单位而实施 的投融资项目，其中的具体要求是为保证项目顺利实施、防控经 营风险而做出的管控建议，不改变SPV公司“三会一层”（股东 会、董事会、监事会、经营层）相关职责权限，SPV公司各项管 理按照股东会、董事会、经营层有关决议以及本单位规章制度执 行。 2相关术语 2.1投融资项目：是指以投融资为手段以获取工程承包收益和投 资收益为目的而实施的基础设施和公共服务领域PPP项目、政府 采购项目及其他以资金资本运作方式获取市场任务的投融资类 建设项目。 2 PPP (Public一Private一Partnership)：即政府与社会资 本合作，具体指政府和社会资本之间在基础设施和公共服务领域, 以特许经营协议为基础，通过签署合同来明确双方的权利和义务, 彼此之间建立一种契约与伙伴式的合作关系，并以确保合作项目 的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结 果。 2.3全生命周期：是指投融资项目(主要为PPP项目)从信息跟 踪、确定投标、采购招标、设立SPV公司、项目建设、项目运营、 项目移交清算等7个阶段的全过程周期。 4 SPV (Special Purpose Vehicle)公司：为完成投融资项目 特定目标由项目参与各方根据合作协议共同出资设立的有限责 任公司，作为项目实施载体。 2.5受托实施单位：受投融资项目事业部委托对投融资项目建设 期相关事项进行管理的相关分子公司。 6直管投融资项目：是指由事业部直接实施管理的投融资项目o 2.7共管投融资项目：是指事业部将项目前期市场开发、融资及 项目建设管理职能委托相关分子公司实施的投融资项目，建设期 结束后共管项目转为直管项目。 3相关职责 3.1集团公司董事会：审议投融资项目可研报告、股权投资变动 方案，形成决议后报送中冶集团审批；审议批准SPV公司股东协 议、公司章程。 3.2集团公司党委会：审议投融资项目可研报告、SPV公司股东 协议、公司章程、投融资项目股权变动方案并提出意见；决定投 融资项目SPV公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监等 高级管理人员推荐人选。 3.3集团公司总经理办公会：按照中冶集团批复要求决定投融资 项目投标具体事项；审议批准部门评审未达成一致意见的相关合 同、协议、方案；组织实施投融资项目全生命周期管理；审议批 准投融资项目具体管理办法和实施细则。 3.4集团公司投融资项目事业部（以下简称事业部）：作为集团 公司投融资项目管理的主责单位，以投融资为手段，以获取建设 和运营项目为目的，以SPV公司管理为主线，全面负责投融资项 目全过程全生命周期管理，主要承担以下职责：投融资项目业务 管控、风险防控体系的建立与实施、SPV公司运作过程风险事项 的审核与审批；投融资项目市场开发，包括信息跟踪、前期谈判、 可研报告编制与组织评审、组织招标文件评审、投标文件、PPP 协议的组织评审与签订、参与审核投融资项目工程承包合同等工 作；投融资项目SPV公司设立及运作监管，包括公司章程、股东 协议起草与组织评审、投融资项目的SPV公司的设立、股权关系 管理及规范运作，各SPV公司综合业绩考核以及董事、监事与高 级管理人员的提名、委派、考核与薪酬管理等；负责投融资项目 融资落地并对SPV公司融资还款进行监管；负责SPV公司投资计 划实施与资金收支监管；负责投融资项目建设的监管、支持和服 务；负责投融资项目运营管理；负责投融资项目全生命周期各阶 段日常工作组织与相关事项沟通协调；负责对受托实施单位投融 资项目管理情况进行考核评价并向集团公司发展规划部反馈。 5受托实施单位：受事业部委托对投融资项目前期和建设期实 施过程管理，授权管理事项主要包括项目市场开发、项目融资、 建设期SPV公司日常管理以及作为项目施工总承包或专业承包 单位的工程建设管理。 6 SPV公司：负责本项目（公司）建设期、运营期全方位、 全过程管理。 3.7集团公司相关职能部门：参与投融资项目相关合同、协议的 风险评审，按照系统管理要求指导、服务、监督和考核事业部的 SP