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北京万通地产股份有限公司内部控制报告 指导教师：孙凤英 小组成员：翟宏帅 王奎奎 周泽群北京万通地产股份有限公司公司概况 公司简介 公司发展历程 公司管理团队公司内部结构及其制度简介公司企业文化企业内部控制分析提出的问题及其建议公司简介证券简称万通地产证券类型A股曾用名更名日期更名前更名后2007-9-27 　万通地产2006-12-22 　万通先锋2006-10-9 　先锋股份2006-9-8 　G先锋2000-9-22 　先锋股份上市状态已经上市上市国家/地区中国大陆上市交易所上海上市日期2000-9-22 发行价(元)6.8上市首日收盘价(元)19.44上市首日涨跌幅(%)185.88上市首日换手率(%)71.19公司简介北京万通地产股份有限公司于1993年6月26日在北京注册成立，是北京年3月万通地产引进战略投资人泰达集团，成为国内第一集群的知名最早成立的以民营资本为主体的大型股份制房地产投资企业，也是实收资本额最大的民营房地产公司。2004房地产企业，实收资本和营业额双双居于行业前列，具有房地产开发一级资质。作为专业的房地产投资公司，万通地产先后成功开发了北京万通新世界广场、中国国际航空公司大厦、北京通润商务会馆和北京万通中心等知名高档商用物业项目；同时也开发了北京万泉新新家园、北京亚运新新家园、北京龙山新新小镇、北京新城国际、天津万通上游国际和天津万通新城国际等高档住宅项目。万通地产作为房地产行业的创新者和开拓者，首倡由“香港模式”变为“美国模式”，由全能开发商转型为专业的房地产投资公司。基于“美国模式”，万通地产推出新战略，公司投资领域集中于“住宅建设”、“商用物业”和“定制服务”三大领域。公司发展历程（1）创业阶段（1991 -- 1993） （2）快速扩张（1993 -- 1997） （3）调整阶段（1997 -- 2000） （4）稳步成长（2000 -- 至今 ） 公司管理团队?云大俊 财务总监 冯仑董事长程晓晞 董事会秘书 许立董事、总经理 姚鹏常务副总经理 于琛 副总经理 企业组织结构及其内部控制制度企业组织结构图企业组织结构及其内部控制制度企业的内部控制制度 1、基本控制制度 2 、业务控制制度 （1）工程造价管理制度 （2）工程管理制度 （3）销售管理制度 （4）项目投资管理制度及流程 3、公司财务会计控制制度 （1）财务机构的职责和权限 （2）会计核算和管理 （3）全面预算管理体系的运转企业的组织文化以天下为己任，以企业为本位，创造财富，完善自我 守正出奇，顺天应人 学先进、傍大款、走正道 站在未来安排现在 不动即动，不争即争 全球观、中国心、专业能力、本土功夫 企业内部控制状况的分析（一）企业对内部控制职能部门的分析（二）企业自身对其参、控股子公司的控制分析（三）企业对外担保控制分析 （四）企业与其同行业企业内部控制对比分析企业内部控制存在的问题企业内部控制存在的问题姓名职务年初持股数年末持股数变动原因冯仑董事长370,925741,850转增楼为华副董事长　　　许立董事、总经理227,700455,400转增孙晓明董事　　　张悠金董事　　　王玮董事　　　彭雪峰独立董事　　　王兵独立董事　　　于小镭独立董事　　　胡加方监事长5,9858,980转增、减持张磊监事　　　马军监事　　　姚鹏副总经理　　　云大俊财务总监　　　于琛副总经理　　　程晓晞董事会秘书　　　企业内部控制存在的问题股东名称股东性质持股比例 （%）持股总数万通实业境内非国有法人51.16518,719,350嘉华筑业境内非国有法人0.939,448,190华夏优势股境内非国有法人0.55,107,358华夏平稳境内非国有法人0.444,500,401沪深300境内非国有法人0.333,299,400东莞科汇境内非国有法人0.232,334,900集合计划境内非国有法人0.232,325,334华夏300境内非国有法人0.212,099,889实华公司境内非国有法人0.171,683,135华夏红利境内非国有法人0.161,652,938企业内部控制存在的问题从图表中可以得出 1、公司董事长冯仑个人控股25%左右，与天津泰达集团股份有限公司持股比例基本相当； 2、公司董事中只有董事长冯仑、总经理许立以及监事长胡加方持有公司股票； 以上两点意味着企业内部决策的制定和实施会出现个人化或局部化，这可能会导致企业决策的失误，造成企业的损失，同时这对企业中小股东的权益也是一种“威胁”；企业内部控制存在的问题（1）下属项目公司的治理与公司总部治理机制还缺乏有效衔接，致使日常经营运作与上市公司规范运作还有一定差距，因而会公司影响到治理水平的整体性。（2）在公司整体战略指导下，企业所有组织成员（包括管理层）的整体素质还有待提高。（3