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证券公司合规培训试题
(2012 年度合规培训)
部门 姓名: 分数:
一、单选题(每题 2 分,共 14 分)。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内
容,下列不属于其内容的是( )
A 投资品种的选择 B 合法的证券公司
C 委托买卖方式的选择 D 全权委托投资
2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务
经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的
保存期限不少于( )年。
A 、 5 B 、 7 C 、 10 D 、 20
3、下列哪个表述是错误的( )。
A 证券公司从事证券经纪业务, 应当对客户账户内的资金、 证券是否充足
进行审查。
B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托, 进行客户招揽、 客户服
务等活动。
C 证券公司向客户收取证券交易费用, 应当符合国家有关规定, 并将收费
项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度, 采取有效隔离措施, 防范 ( )
A 公司与客户之间的利益冲突
B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突
C 客户与客户之间的利益冲突
D 公司与其他证券公司之间的利益冲突
5、证券公司从事自营业务时, 严禁利用内幕信息进行交易, 下列说法中,
不属于内幕交易行为的是( )
A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B 内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行证券买卖
C 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息, 并根据该信
息买卖证券,或建议他人买卖证券
D 自营业务研究人员, 根据上市公司已披露的信息, 预测上市公司业绩将
大增,建议自营部门买进该股票
6、证券公司应当统一组织回访客户, 对新开户客户应当在 个月内完成
回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数 (不含休眠账户
及中止交易账户客户)的 。( )
A 6;10% B 1;10% C 3;5% D 1; 5%
7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完
成其账户交易结算 (包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后
的 交易日内办理完毕,法律法规等另有规定的从其规定。 ( )
A 2 个 B 5 个 C 7 个 D10 个
二、多选题(每题 5 分,共
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