企业技术档案管理、质量控制、财务管理、人事管理制度的文件.pdfVIP

第八部分 企业技术档案管理、 质量控制、 财务管理、 人事管理制度的文件 X X X X X X X X 有限公司 档 案 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为了加强档案管理工作，保证档案的安全及合理利用， 现结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 文件的归档范围 第二条 凡下列文件由公司统一负责归档； 1、 上级机关来文，包括上级领导讲话、职业规定； 2 、 公司发出的报告、请示、决定、通报、纪要、重要通知、 工作总结、领导发言、年度报表等； 3、 股东会、董事会及各种专业例会记录； 4 、 参加上级召开的各种会议待会的文件、资料及本公司在会 议上汇报的发言材料等； 5、 各类各种底稿； 6、 公司向上级请示批复的文件及上报的有关材料。 第三条 业务部门， 公司之间在日常工作中形成的交换资料， 由 各业务科室负责立卷归档。 第三章 立卷要求 第四条 文件立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别 类的进行整理归档。 第五条 立卷时，要求文件的批复、正本、底稿、主件、附件齐 专用设备监视销毁。 第四章 附 则 第十四条 本制度有办公室负责解释。 第十五条 本制度自发文之日起执行。 X X X X X X X X 有限公司 二 0 一 0 年六月一日 X X X X X X X X 有限公司 关于执业项目质量控制的规定 第一条 为了规范执业项目质量控制，保证执业质量，根据国家 有关执业人员执业质量控制方面的规定，制定本规范。 第二条 执业人员对委派给助理人员的工作必须进行指导、 监督 和检查，并对有助于形成执业意见的助理人员的工作结果负责。 第三条 执业人员执行业务时， 应合理确信接受工作安排的助理 人员符合独立性原则的要求， 并且具有完成工作任务的能力和已经达 到相应的熟练程度。执业人员对委派的工作结果负全面责任。 第四条 执业人员委派工作时，应对助理人员明确下列问题： （一） 工作责任、完成工作的程序及执业目标。 （二）客户的经营性质和可能遇到所涉及执业质量的重大问题， 以及对其所涉及的工作程序的性质、 时间和范围可能带来的影响等事 项。 第五条 监督工作进度： （—） 监督工作进度； （二）根据提出的关于执业期间出现涉及执业质量的重要问题的 报告，估量其重要性，确定如何适当修改工作程序表； （三）消除各执业人员之间职工判断的分歧， 必要时应向公司内 技术负责人咨询。 第六条 执业人员应对每一位助理人员的工作进行检查。 检查的 主要内容如下： （一）完成的工作是否遵守国家有关执业人员质量控制的规定及 本公司内部业务规范的规定； （二）是否完成了预定的工作程序； （三）是否存在未解决的重要执业问题； （四）执业程序的目的是否已经实现； （五）所表达的工作结论是否与要作结果一致； 第七条 复核人员复核的主要内容如下： （一）作业计划； （二）对固有风险与控制风险的评估； （三