两用物项出口管制内部合规指南2021.pdfVIP

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2021-05-19 发布于河南
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两用物项出口管制内部合规指南2021.pdf

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两用物项出口管制内部合规指南目录前言1 一、拟定政策声明 2 （一）主要内容 2 （二）实施要点 2 1. 高层主导 2 2. 全面覆盖 3 3. 适时更新 3 （三）示例3 二、建立组织机构 6 （一）主要内容 6 1. 出口管制合规委员会 6 2. 出口管制合规部门 7 3. 各业务单位 7 （二）实施要点 8 1. 强化责任 8 2. 客观独立 8 3. 充分授权 8 4. 合规优先 8 5. 考核激励 9 （三）示例9 三、全面风险评估 10 （一）主要内容 10 1. 经营物项情况10 2. 客户情况 10 3. 技术与研发情况11 4. 内部运作情况。11 5. 出口管制相关信息情况12 6. 第三方合作伙伴情况12 7. 风险防范措施12 （二）实施要点 12 1. 全面审慎 12 2. 定期评估 13 3. 分级管理 13 （三）示例 13 四、确立审查程序 15 （一）主要审查程序15 1. 签约前审查环节15 2. 签订合同环节17 3. 申请许可证环节17 1 4. 履行合同环节17 （二）实施要点 18 1. 加强最终用户和最终用途管理18 2. 坚持全覆盖、全流程审查18 3. 采取多种措施便利风险筛查18 五、制定应急措施20 （一）主要内容20 （二）实施要点20 1. 确保举报途径安全20 2. 落实奖惩制度21 3. 及时采取补救措施21 六、开展教育培训22 （一）主要内容22 1. 一般人员22 2. 与出口管制相关的业务部门22 3. 出口管制合规部门22 （二）实施要点22 1. 全员覆盖22 2. 因岗施教23 3. 纳入考核23 4. 外部培训23 5. 形式灵活23 七、完善合规审计24 （一）审计形式24 1. 整体审计24 2. 专项审计24 （二）审计流程24 （三）实施要点25 1. 灵活选择内外审25 2. 确保审计专业性25 3. 以审促改抓落实25 （四）示例25 八、保留资料档案26 （一）需归档的文件26 （二）实施要点27 九、编制管理手册28 （一）手册内容28 （二）实施要点28