证券投资基金托管协议.docx

证券投资基金托管协议 　　基金管理人：_________　　基金托管人：_________ 　　目录 　　一、托管协议当事人　　二、托管协议的依据、目的和原则　　三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查　　四、基金财产保管　　五、投资指令的发送、确认与执行　　六、交易安排　　七、基金份额认购、申购、赎回、转换及分红资金的清算　　八、基金资产估值，基金资产净值计算与复核　　九、投资组合比例监控　　十、基金收益分配　　十一、基金份额持有人名册的登记与保管　　十二、基金的信息披露　　十三、基金有关文件和档案的保存　　十四、基金托管人报告　　十五、基金托管人和基金管理人的更换　　十六、基金管理费，基金托管费及其他费用　　十七、禁止行为　　十八、违约责任　　十九、争议处理　　二十、托管协议的效力　　二十一、托管协议的修改与终止　　二十二、其他事项　　鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（以下简称“基金”）； 　　鉴于_________系一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 　　鉴于_________拟担任基金的基金管理人，_________拟担任基金的基金托管人。 　　为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 　　一、托管协议当事人 　　（一）基金管理人 　　名称：_________ 　　住所：_________ 　　法定代表人：_________ 　　成立日期：_________年_________月_________日 　　注册资本：_________元 　　批准设立机关及批准设立文号：_________　　经营范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务 　　组织形式：有限责任公司 　　存续期间：持续经营 　　（二）基金托管人 　　名称：_________ 　　住所：_________ 　　法定代表人：_________ 　　行长：_________ 　　成立日期：_________年_________月_________日 　　基金托管业务批准文号：_________　　组织形式：股份有限公司 　　注册资本：_________元 　　存续期间：持续经营 　　经营范围：吸收公众存款；发放短期，中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行，代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇，售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；代理销售开放式证券投资基金；证券投资基金托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 　　二、托管协议的依据、目的和原则 　　（一）订立托管协议的依据 　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》），《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》），《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》），《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》），《_________证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。 　　（二）订立托管协议的目的 　　本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管，基金资产的保管，基金资产的管理和运作，基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利，义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人_________证券投资基金托管协议的合法权益。 　　（三）订立托管协议的原则 　　基金管理人和基金托管人本着平等自愿，诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 　　三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 　　（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 　　1．基金托管人根据《基金法》，基金合同，本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象，基金资产的投资组合比例，基金资产的核算，基金资产净值的计算，基金管理人报酬的计提和支付，基金费用的支付，基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付，基金收益分配等行为的合法性，合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自基金合同生效之后6个月开始。 　　2．基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》，基金合同，本协议或有关基金法规规定的行