2021年9月证劵从业资格《法律法规》练习题.docVIP

2021年9月证劵从业资格《法律法规》练习题(1) 【导语】小编为大家整理202*年9月证券从业资格《法律法规》练习题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！ 　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　参考答案：B 　　参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。 　　2[单选题] 召开基金份额持有*会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。 　　A.70% 　　B.50% 　　C.30% 　　D.10% 　　参考答案：B 　　参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有*会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。 　　3[单选题] 下列不属于农产品期货的是(　　)。 　　A.大豆 　　B.咖啡 　　C.天然橡胶 　　D.原油 　　参考答案：D 　　参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 　　4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。 　　A.50 　　B.100 　　C.150 　　D.200 　　参考答案：D 　　参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 　　5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。 　　A.为单一客户办理定向资产管理业务 　　B.为多个客户办理集合资产管理业务 　　C.为多个客户办理定向资产管理业务 　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 　　参考答案：C 　　参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 　　6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。 　　A.利润表 　　B.资产负债表 　　C.财务报表 　　D.招股说明书 　　参考答案：D 　　参考解析： 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。 　　7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是(　　)。 　　A.乙公司是甲公司的子公司 　　B.丙公司是甲公司的分公司 　　C.乙公司具有法人资格 　　D.丙公司可以领取企业法人营业执照 　　参考答案：D 　　参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。 　　8[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。 　　A.风险性 　　B.收益性 　　C.必威体育官网网址性 　　D.被动性 　　参考答案：D 　　参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、必威体育官网网址性。 　　9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.10 　　参考答案：C 　　参考解析： 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 　　10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。 　　A.公司章程 　　B.公司注册资本 　　C.出资证明书编号 　　D.股东的出资日期 　　参考答案：A 　　参考解析： 参见《公司法》第三十一条规定。 　　11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。 　　A.1～3 　　B.2～5 　　C.3～5 　　D.1～5 　　参考答案：C 　　参考解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。 　　12[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。 　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报